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2017 e cópia; UKForex Ltd. Todos os direitos reservados. * Taxas de terceiros podem ser aplicadas.
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CONTRATO DE CLIENTE INDIVIDUAL.
IMPORTANTE: Os termos e condições a seguir aplicam-se a indivíduos que estão realizando transações em caráter privado, como um único proprietário de uma empresa, como fiduciário de uma relação de confiança ou como um parceiro de uma parceria. Se você estiver representando uma empresa, precisará entrar em um contrato de cliente corporativo.
Você não deve indicar sua concordância com estes termos e condições até que os tenha lido completamente, esteja convencido de que os entende e está feliz com o que eles dizem.
1.1 Transação como um Indivíduo - Estes termos e condições aplicam-se a clientes privados ("você") que estão lidando com a OzForex Limited (ABN 65 092 375) 703 ("nós" ou "nós") como um indivíduo / s através de qualquer um dos nossos sites.
1.2 Propriedade dos Fundos - Você deve ser o proprietário do dinheiro que pretende transferir.
1.3 Nomeação do Agente - Se você gostaria que recebêssemos instruções de alguém agindo em seu nome, você deve assinar um Formulário de Compromisso do Agente.
1.4 Estrutura deste Contrato - Este Contrato é um contrato básico que se aplica a todas as Transações que você celebrar conosco. Os detalhes específicos de cada transação individual serão acordados separadamente no momento em que você reservar essas transações; eles constituirão acordos separados por direito próprio, mas incorporarão esses termos e condições.
1.5 Outros documentos que você deve ler - Você reconhece que recebeu cópias dos seguintes documentos de acordo com os requisitos da Lei das Sociedades por Ações, conforme aplicável:
(i) Nossa Declaração de Divulgação de Produto (& quot; PDS & quot;).
(ii) Nosso Guia de Serviços Financeiros (& quot; FSG & quot;).
(iii) Nosso Contrato de Uso do Site.
(iv) nossa declaração de privacidade.
2.1 Serviços de Câmbio - Temos uma Licença de Serviços Financeiros da Austrália nos autorizando a fornecer produtos e serviços de câmbio. Oferecemos Contratos à Vista (a serem liquidados em 2 dias) e Contratos a Termo (a serem liquidados entre 2 dias e 12 meses), cujos detalhes e mecânica são explicados em nosso PDS. Você deve ler o PDS antes de entrar neste contrato, para que você entenda exatamente como o nosso serviço funciona.
2.2 Sem Margem ou Negociação Especulativa - Não oferecemos nenhuma forma de margem ou meios de negociação especulativos. Quando você entrar em uma transação, você deve entregar para nós o montante total dos fundos que você está transferindo em ou antes da data de entrega.
2.3 Sem Liquidação da Taxa de Câmbio - Nós não concordaremos em entrar em qualquer tipo de arranjo de compensação que permita que você nos pague apenas a quantia de qualquer perda que possa ser realizada na liquidação da Transação, ou a nós pagarmos a você qualquer lucro, como resultado de movimentos da taxa de câmbio.
2.4 Sem aconselhamento financeiro - Não levaremos em consideração suas necessidades ou circunstâncias financeiras específicas quando entrarmos em uma transação com você. Na medida em que lhe fornecermos algum conselho, ele estará relacionado apenas à mecânica da transação que você está propondo a entrar ou a informações publicamente disponíveis. Você deve obter seu próprio aconselhamento financeiro e fazer sua própria avaliação se nosso serviço é apropriado para suas necessidades específicas. Você deve selecionar o tipo e o tempo de cada Transação que você entra em si mesmo.
3.1 Nome de usuário e senha - Nós emitiremos um nome de usuário e uma senha que permitirão que você nos forneça instruções on-line, por telefone ou por e-mail. É sua responsabilidade garantir a segurança do seu nome de usuário e senha. Contaremos com quaisquer instruções recebidas de acordo com o uso do nome de usuário e senha sem verificar a identidade do usuário e você estará sempre vinculado a essas instruções.
3.2 Agente - Se você nomear outra pessoa para agir em seu nome ("Agente") de acordo com o parágrafo 1.3, nós agiremos de acordo com todas as instruções recebidas de seu agente, e você será obrigado por essas instruções, até que você retire sua autoridade para esse agente. Você deve nos dar pelo menos 48 horas de aviso por escrito de sua intenção de retirar sua autoridade para aquele agente e a autoridade será cancelada apenas no final desse período de 48 horas ou em horário posterior conforme especificado em sua notificação.
3.3 Sem Obrigação de Aceitar Instruções ou Processar Transações - Embora sempre nos esforcemos para cumprir com suas Instruções o mais rápido possível, pode haver circunstâncias em que não possamos fazê-lo. Portanto, sempre reservamos o direito de recusar a aceitação de suas Instruções e fazê-lo sem lhe dar quaisquer razões e sem incorrer em qualquer responsabilidade por qualquer perda resultante ou danos incorridos por você ou por qualquer outra parte.
4.1 Transação Obrigatória - Se você deseja entrar em uma transação, você pode fazê-lo, dando-nos instruções on-line, por telefone ou por e-mail. A Transação será juridicamente vinculativa para você quando recebermos suas Instruções, de acordo com este parágrafo 4 ou parágrafo 5.
4.2 Confirmação Auto Online da Transação - Se você entrar em uma Operação de Confirmação Automática on-line, a Transação será legalmente vinculada a você assim que recebermos suas Instruções eletrônicas. Forneceremos a você a confirmação dos Detalhes da transação na tela no momento da reserva da Transação, mas não forneceremos nenhuma confirmação posterior de qualquer tipo, a menos que você a solicite.
4.3 Confirmação de reserva on-line - Se você reservar uma transação on-line que não seja uma transação de confirmação automática, tentaremos entrar em contato por telefone dentro de 15 minutos da sua reserva on-line para confirmar os detalhes da transação. A Transação será legalmente vinculativa para você no final da chamada telefônica. Se não podemos contatá-lo por telefone no número que você nos forneceu em 15 minutos, nos reservamos o direito de cancelar a reserva e não entrar na Transação.
4,4 E-mail Booking - Se você reservar uma Transação por e-mail, a Transação será vinculada a você quando processarmos seu e-mail. Você reconhece que, se optar por reservar uma transação por e-mail, ela pode não ser processada imediatamente. Quando processamos suas instruções, enviaremos um e-mail intitulado "Confirmação de transação". A confirmação de transação constitui apenas um mecanismo de correção de erros; Se você não entrar em contato conosco dentro de 24 horas do recebimento da Confirmação da transação, os detalhes da transação serão considerados corretos.
4.5 Reserva por telefone - Se você reservar uma Transação por telefone, a Transação será juridicamente vinculante no final da chamada telefônica. Iremos enviar-lhe um email com a palavra "Confirmação de Negócio". A confirmação de transação constitui apenas um mecanismo de correção de erros. Se houver qualquer discrepância entre a Confirmação de Acordo e os detalhes da Transação que já foram acordados na conversa telefônica, você deverá entrar em contato dentro de 24 horas do recebimento da Confirmação de Acordo, caso contrário os detalhes de Transação na Confirmação de Acordo serão considerado correto. Registramos todas essas chamadas telefônicas e, no caso de qualquer disputa, a transcrição de nossa conversa telefônica pode ser usada como prova dos termos do contrato que foi celebrado.
4.6 Cancelamento - Uma vez que uma Transação tenha se tornado legalmente vinculante, você não poderá cancelar a Transação em nenhuma circunstância. Você só pode tomar medidas para corrigir qualquer um dos detalhes da transação definidos na confirmação da transação se a confirmação da transação não refletir os detalhes da transação que já foram acordados.
4.7 Cotações fora do mercado - Se você citar uma taxa que é claramente um erro da nossa parte (& quot; Cotação fora do mercado & quot;) como resultado de um erro técnico ou humano, ela não é vinculativa para nós. Você deve nos notificar assim que o erro chamar a sua atenção e nós iremos solicitar a Taxa o mais rápido possível.
4.8 Prompt de Desempenho por Você - Você reconhece que as taxas de câmbio podem flutuar rapidamente, portanto, a Taxa que citamos depende do desempenho imediato de suas obrigações em relação a essa Transação. Reservamo-nos o direito de recalcular a Taxa se você não nos fornecer as informações solicitadas ou os fundos em dia.
5.1 Detalhes do contrato a termo - Um Contrato a termo só pode ser solicitado por telefone e se tornará legalmente vinculante desde o momento em que os detalhes da Transação forem acordados oralmente entre nós na chamada telefônica. Após a ligação telefônica, enviaremos um documento intitulado Confirmação de transação. A confirmação de transação constitui apenas um mecanismo de correção de erros. Se houver qualquer discrepância entre a Confirmação de Acordo e os detalhes da Transação que já foram acordados na conversa telefônica, você deverá entrar em contato dentro de 24 horas do recebimento da Confirmação de Acordo, caso contrário os detalhes de Transação na Confirmação de Acordo serão considerado correto. No caso de qualquer disputa, a transcrição da nossa conversa telefônica pode ser usada como prova dos termos do acordo que foi celebrado.
Pagamento antecipado - Você reconhece que assumimos o risco de inadimplir a liquidação do seu Contrato a termo e, para mitigar este risco de liquidação, nos reservamos o direito de solicitar que você pague um ou mais pagamentos antecipados em relação a todos os contratos a termo. Podemos solicitar um adiantamento no momento em que você contrata o Contrato a termo e a qualquer momento antes da data de vencimento. O valor de qualquer pagamento antecipado solicitado será uma porcentagem fixa do valor da transação. Você reconhece que o valor de qualquer pagamento antecipado será determinado por nós a nosso critério. Para mais detalhes sobre o método de cálculo de pagamentos antecipados, consulte a cláusula 6.6 do PDS.
5.3 Falta de Pagamento Antecipado - Se pedimos a você que pague um Pagamento Antecipado, você deve pagar o valor que solicitamos na data que indicamos. Se você não o fizer, nós nos reservamos o direito de encerrar o contrato a termo de acordo com o parágrafo 9.
5.4 Mudança para a Data de Vencimento - Você pode nos pedir para antecipar a Data de Vencimento ou estender a Data de Vencimento em relação à totalidade ou apenas parte do seu Contrato a Termo. Você reconhece que podemos concordar com tal solicitação inteiramente a nosso critério. Se concordarmos, você reconhece que a Taxa será ajustada para considerar o momento da nova data de liquidação.
5.5 Pagamento do Valor Total no Acordo - Você deve transmitir para a nossa conta o valor total necessário para liquidar o Contrato a Termo, menos qualquer Pagamento Adiantado já pago, juntamente com quaisquer taxas de serviço que nós [ou terceiros] tenham solicitado, em ou antes a data de vencimento.
6.1 Pagamentos por Contrato à Vista - Você deve iniciar o pagamento em nossa conta do valor total necessário para liquidar um Contrato Spot no dia em que a Transação se tornar legalmente vinculante, de acordo com o parágrafo 4. Se não recebermos os fundos dentro de 2 Dias Úteis, nos reservamos o direito de Encerrar a Transação de acordo com o parágrafo 9.
6.2 Pagamentos a prazo do contrato - Você deve garantir que você pague em nossa conta o valor total necessário para liquidar todos os Contratos a termo na ou antes da Data de Vencimento. Se não tivermos recebido os fundos até a Data de Vencimento (ou qualquer mudança acordada na data de vencimento), nos reservamos o direito de Encerrar a Transação de acordo com o parágrafo 9.
6.3 Sem Dinheiro ou Cheques - Você reconhece que não aceitamos dinheiro ou cheques. Você concorda em efetuar todos os pagamentos em nossa conta eletronicamente e reconhece que transmitiremos seus fundos somente por meios eletrônicos.
6.4 Conta do Beneficiário - Você deve nos fornecer todos os detalhes da sua Conta do Beneficiário, incluindo o nome completo e endereço do titular da conta e o nome completo e endereço do banco beneficiário, na data ou antes da data que nomeamos. Se você não o fizer, nos reservamos o direito de encerrar a transação de acordo com o parágrafo 9.
6.5 Número da Conta do Beneficiário - Contaremos unicamente no número da conta que você nos fornecer para a sua Conta do Beneficiário e não verificaremos se o nome fornecido por você está de acordo com o número da conta que você nos forneceu.
6.6 Valor Total - Todos os pagamentos devem ser recebidos por nós em fundos liberados e pelo valor total sendo transferido, incluindo quaisquer taxas de transação que possam ser pagas e quaisquer taxas de serviço que tenham sido solicitadas por nós ou por terceiros, antes de creditarmos sua Conta do beneficiário. No caso de concordarmos em efetuar um pagamento sem receber o valor total, você reconhece que não estamos renunciando a nosso direito de solicitar o valor total após o processamento da Transação.
6.7 Fundos Detidos por Nós - Você reconhece e concorda que não mantemos seus fundos em fideicomisso e não depositaremos seus fundos em uma conta bancária separada.
6.8 Nenhum Juro Pago - Você reconhece que não lhe pagaremos juros sobre quaisquer fundos retidos por nós, seja por Adiantamento ou outro.
7.1 O seu erro - Se os seus fundos forem enviados para a conta errada como resultado de um erro cometido por si e se tivermos agido de acordo com as suas Instruções, não teremos a obrigação de recuperar os fundos nem de reenviar os fundos para a sua conta. a conta correta do beneficiário. Você precisará reservar uma nova transação.
7.2 O nosso erro - Se os seus fundos forem enviados para a conta errada como resultado de um erro cometido por nós, tomaremos medidas urgentes, a nosso próprio custo, para recuperar esses fundos, desde que você tome medidas imediatas para nos ajudar a recuperar qualquer um desses fundos se o beneficiário equivocado estiver relacionado a você ou associado a você de alguma forma.
8.1 Legalmente vinculativo - Você pode entrar em um pedido on-line, por telefone ou por e-mail. Sujeito ao seu direito de cancelar o Pedido de acordo com a cláusula 8.2, o Pedido se tornará obrigatório a partir do momento em que suas Instruções forem recebidas por nós. Depois de recebermos suas instruções, enviaremos uma confirmação do pedido. A confirmação do pedido constitui apenas um mecanismo de correção de erros; Se você não nos contatar imediatamente após o recebimento da Confirmação do Pedido, os detalhes da Transação serão considerados corretos.
8.2 Cancelamento de Pedidos Apenas por Telefone - Você pode cancelar um Pedido a qualquer momento antes que a Taxa-alvo seja atingida, mediante notificação por telefone. Você não pode cancelar um Pedido depois que a Taxa de Destino for atingida, independentemente de notificá-lo de que a Taxa de Destino foi atingida. Quando a taxa alvo é atingida, você está legalmente vinculado pela Transação.
8.3 Taxa-alvo - A taxa-alvo será considerada como tendo sido atingida somente quando a taxa de câmbio nomeada em seu Pedido tiver sido preenchida com nosso provedor. Isso ocorrerá quando a taxa indicada tiver sido excedida por um valor que inclua nossa margem. Você pode descobrir que, em alguns casos, a taxa de câmbio aumenta, com o resultado de que a taxa de câmbio indicada em seu Pedido foi atingida, mas mudou antes que possamos preencher o Pedido com nosso provedor; para evitar dúvidas, não preencheremos sua Ordem nessas circunstâncias.
8.4 Pagamento - Faremos o possível para notificá-lo por telefone ou e-mail o mais rápido possível no Dia Útil ou no próximo Dia Útil após a Taxa-alvo ter sido atingida. Assim que receber nossa notificação, você deve tomar providências para garantir que os fundos cheguem à nossa conta até a Data de entrega. Se não recebermos os fundos a tempo, reservamo-nos o direito de encerrar a transação de acordo com o parágrafo 9.
9.1 Fechando as Transações Podemos nos recusar a realizar uma Transação, ou podemos encerrar uma Transação específica ou todas as Transações atuais que você tenha conosco, sem aviso prévio:
(i) se você deixar de efetuar qualquer pagamento no vencimento, incluindo o pagamento de qualquer Pagamento Adiantado que tenha sido solicitado por nós;
(ii) se você deixar de fornecer qualquer informação material que tenhamos solicitado ou qualquer informação que você nos tenha dado ou se tornar, em nossa opinião, materialmente imprecisa ou enganosa;
(iii) no caso de sua morte ou perda de capacidade mental;
(iv) no caso de processo de falência ser iniciado contra você;
(v) se o desempenho de nossas obrigações sob este Acordo se tornar ilegal;
(vi) se uma disputa séria tiver surgido entre nós; ou.
(vii) se você violar um termo importante deste Contrato ou de qualquer Transação.
9.2 Consequências do Encerramento - Quando fechamos qualquer uma ou todas as Transações que você tenha efetuado, compramos de volta a moeda que compramos para você quando você entrou na Transação em taxas de mercado prevalecentes, escolhidas por nós de boa fé. Se o valor da moeda que você nos pediu para trocar se fortaleceu, uma perda será incorrida na Transação e você será obrigado a nos pagar o valor dessa perda, juntamente com quaisquer despesas, prêmios, comissões ou outras taxas incorridas pela Transação. nos.
9.3 Nenhum Pagamento de Lucro - Nós não lhe pagaremos nenhum lucro decorrente do Fechamento de uma Transação em quaisquer circunstâncias.
9.4 Pagamento de Perda - Você reconhece que a quantia de qualquer perda realizada no Fechamento de uma Transação é uma dívida pagável por você e concorda que podemos deduzir imediatamente o valor total de qualquer perda (juntamente com quaisquer despesas, prêmios, comissões ou outras taxas) de quaisquer fundos que possuímos em relação a qualquer Transação, seja na forma de um pagamento antecipado ou de outra forma. Se o valor que estamos buscando recuperar exceder o valor de qualquer Pagamento Antecipado ou outros fundos mantidos por nós, você concorda em pagar o saldo dentro de sete dias após ser notificado por nós do valor total devido.
9.5 Juros - Você concorda que podemos cobrar juros sobre qualquer quantia que nos for paga depois de encerrarmos qualquer ou todas as suas Transações a uma taxa de 2% ao ano sobre a meta de taxa monetária do Banco da Reserva da Austrália (ou de tal autoridade monetária como pode substituí-lo). Os juros serão acumulados e serão calculados diariamente e compostos mensalmente a partir da data de vencimento do pagamento até a data em que o pagamento integral é feito por você.
9.6 Notificação Padrão - Você deve nos notificar imediatamente caso tenha conhecimento de qualquer evento referido na Cláusula 9.1 acima.
9.7 Notificação de valores devidos - Se encerrarmos uma transação, enviaremos a você uma declaração por escrito explicando o montante de quaisquer quantias que possam ser pagas a nós e o valor de quaisquer quantias retidas por nós.
10 Anti-Branqueamento de Capitais e Financiamento Contra o Terrorismo (& quot; AML / CTF & quot;)
10.1 Cumprimento de AML / CTF - Você compromete-se a não fazer conscientemente qualquer coisa para nos colocar em violação da Lei de Prevenção à Lavagem de Dinheiro e ao Financiamento do Terrorismo de 2006, regras e outros instrumentos subordinados (Leis AML / CTF). Você se compromete a nos notificar se tomar conhecimento de qualquer coisa que possa nos colocar em desacordo com as leis de AML / CTF.
10.2 Fornecimento de Informações - Se solicitado, você se compromete a fornecer informações adicionais e assistência e cumprir todas as solicitações razoáveis ​​para facilitar nossa conformidade com as Leis ABC / CTF na Austrália ou uma jurisdição equivalente no exterior.
10.3 Não há motivos para suspeita - Você assume que não está ciente e não tem motivos para suspeitar que:
(i) o dinheiro que você está transferindo é derivado de ou relacionado a lavagem de dinheiro, financiamento do terrorismo ou atividades similares (Atividades Ilegais); e.
(ii) o dinheiro que você está transferindo será usado para financiar ou em conexão com Atividades Ilegais.
10.4 Consentimento para Coleta de Informações por Nós - Estamos sujeitos às Leis AML / CTF. Você consente em nos divulgar, em conexão com as Leis AML / CTF, quaisquer de suas Informações Pessoais (conforme definido na Lei de Privacidade de 1988 (Cth)) que possamos ter.
10.5 Congelamento ou Bloqueio de Transferência de Fundos - Em certas circunstâncias, podemos ser obrigados a congelar ou bloquear uma conta onde ela é usada em conexão com Atividades Ilegais ou Atividades Ilegais suspeitas. O congelamento ou o bloqueio podem surgir como resultado do monitoramento da conta exigido pelas Leis ABC / CTF. Se isso ocorrer, não nos responsabilizamos por quaisquer consequências ou prejuízos e concorda em nos indenizar se formos considerados responsáveis ​​perante terceiros pelo congelamento ou bloqueio de sua conta.
10.6 Direito de recusar a prestação do nosso serviço & ndash; Se você não nos fornecer, mediante solicitação, qualquer informação que nos seja exigida pelas leis AML / CTF para coletar de você, nós retemos o direito, a qualquer momento, de recusar, a nosso exclusivo critério, fornecer nossos serviços a você.
11.1 Política de Disputas - Se você tiver algum problema com o nosso serviço, você deve chamar sua atenção inicialmente para que possamos lidar com ela de acordo com nossa política de disputas internas. Nosso oficial de reclamações tentará resolver a disputa para sua satisfação o mais rápido possível.
11.2 Financial Ombudsman Service - Se a disputa não puder ser resolvida de acordo com nossa política de disputas internas, você poderá enviar formalmente a disputa ao escritório do Financial Ombudsman Service ("FOS") para determinação de acordo com suas regras.
11.3 Arbitragem - Se a sua disputa não se enquadrar nas regras do FOS, você poderá submeter a disputa à arbitragem a ser determinada pelos Árbitros e Mediadores das Regras de Arbitragem Comercial Expedidas na Austrália, e na medida permitida sob essas regras, o Árbitro ser uma pessoa recomendada pelo Capítulo de New South Wales do Institute of Arbitrators and Mediators of Australia. Você concorda em aceitar a determinação do árbitro.
11.4 Ação Legal - Nada neste parágrafo impede que qualquer um de nós se aproxime de um tribunal para uma liminar urgente ou para apelar da decisão de um árbitro e nada impede que tomemos medidas legais imediatas para recuperar quaisquer valores que você nos deva como resultado de encerramento de uma transação / s sob o parágrafo 9.
12 Limitação de responsabilidade.
12.1 Responsabilidade por atrasos - Você reconhece que atrasos na transmissão e recebimento de pagamentos podem ocorrer. Em particular, você reconhece que operamos uma plataforma de negociação on-line que pode estar sujeita a problemas técnicos ou outros, cuja natureza e duração podem estar além do nosso controle. Nosso serviço também envolve o uso de intermediários que estão fora de nosso controle. Assim, embora façamos tudo o que estiver ao nosso alcance para assegurar a transmissão atempada de fundos, não podemos garantir que as transferências de fundos sejam sempre efetuadas a tempo e não podemos aceitar qualquer responsabilidade perante você por qualquer perda sofrida por você como resultado de qualquer atraso na entrega. a transmissão de fundos.
12.2 Responsabilidade Limitada - Em nenhuma circunstância assumimos qualquer responsabilidade para com você além do valor em dinheiro que você pagou a nós em relação a qualquer Transação em particular. Nós não seremos responsáveis ​​por qualquer forma de danos ou perdas que você possa sofrer como resultado de:
(i) atrasos na transferência dos seus fundos, ou.
(ii) nossa recusa a qualquer momento para transferir seus fundos.
Sem de qualquer forma limitar o efeito deste parágrafo ou qualquer outro parágrafo deste acordo, "danos consequenciais" serão tomadas para incluir danos decorrentes de:
(i) perda de negócios,
(ii) perda de oportunidade de realizar um ganho como resultado de flutuações cambiais;
(iii) perda de qualquer outra oportunidade, ou.
(iii) perda de juros sobre fundos.
Para evitar dúvidas e sem limitar qualquer outra disposição deste Contrato:
(a) se seus fundos forem enviados para a conta errada ou não conseguirem acessar sua Conta de Beneficiário como resultado de um erro cometido por nós, creditaremos sua Conta de Beneficiário no valor total dos fundos que você espera receber (sujeito sempre às suas obrigações nos termos da cláusula 7.2), mas essa será a extensão total de nossa responsabilidade para com você;
(b) se encerrarmos ou nos recusarmos a processar uma ou mais das suas Transações por qualquer motivo, reembolsaremos a você quaisquer fundos que tenhamos em seu nome por meio de Pagamento Antecipado ou de outra forma, mas essa será a extensão total de nossa responsabilidade para com você.
13 Garantias e Indenizações.
13.1 Suas Garantias - Você concorda que as seguintes afirmações são verdadeiras e precisas, e você reconhece que podemos recusar processar, ou Fechar, uma Transação se descobrirmos, em qualquer estágio, que elas não são verdadeiras e precisas:
(i) você tem mais de 18 anos;
(ii) você é o dono do dinheiro que está buscando transferir;
(iii) você não está agindo em nome de outra pessoa;
(iv) você nos informará se estiver agindo como:
(a) um único proprietário de uma empresa;
(b) um administrador de um trust; ou.
(c) um parceiro de uma parceria;
(v) se você estiver agindo como um administrador de um trust, você está devidamente autorizado a celebrar este Contrato e quaisquer Transações de acordo com os termos do contrato fiduciário relevante;
(vi) você tem uma razão comercial ou pessoal válida para celebrar cada Transação e não entrará em nenhuma Transação para fins especulativos; e.
(vii) ao tomar sua decisão de celebrar uma Transação, você não confiará em nenhuma informação relacionada ao mercado que possa ser fornecida de tempos em tempos por nós em nosso site ou por nossos funcionários ou consultores.
13.2 Sua Indenização - Você concorda em nos indenizar por quaisquer custos, despesas ou taxas que possam incorrer como resultado de sua falha em executar suas obrigações sob este Contrato, sejam elas decorrentes do parágrafo 9 ou de alguma outra forma. Isso inclui quaisquer custos legais em que possamos incorrer para fazer valer nossos direitos ou recuperar quaisquer valores que você nos deva. Você também concorda em nos indenizar por quaisquer taxas, custos, taxas e impostos cobrados por terceiros em relação às Transações que você celebra, incluindo as taxas cobradas por seu banco beneficiário, independentemente de essas taxas ou cobranças terem sido notificadas com antecedência.
13.3 Nossa Indenização - De acordo com a cláusula 7.2 deste Contrato, se seus fundos forem enviados para a conta errada como resultado de um erro cometido por nós, iremos indenizá-lo e mantê-lo indenizado em relação à recuperação desses fundos e Tomaremos medidas urgentes às nossas próprias custas para recuperar os fundos, desde que você tome medidas imediatas para nos ajudar a recuperar quaisquer desses fundos se o beneficiário equivocado estiver relacionado a você ou associado a você de alguma forma.
14.1 Coleta de suas informações pessoais - Você reconhece que, para fornecer nossos serviços a você, devemos coletar suas informações pessoais. Se você recusar ou deixar de fornecer quaisquer informações solicitadas, talvez não possamos processar nenhuma Transação por você.
14.2 Entre em contato conosco - Se você tiver alguma dúvida sobre a coleta e o uso de suas informações pessoais, entre em contato com nosso Diretor de Conformidade pelo telefone +612 8667 8090 ou pelo e-mail compliance@ozforex. au.
14.3 Acesso às suas informações pessoais - Você pode obter acesso à maioria das informações pessoais que mantemos sobre você entrando em contato com o nosso Compliance Officer. Às vezes, pode haver um motivo pelo qual o acesso não será possível. Se for esse o caso, você será informado por quê.
14.4 Finalidade da Recolha - Recolhemos a sua informação pessoal de modo a fornecer os nossos produtos e serviços, satisfazemos as nossas obrigações regulamentares ao abrigo da legislação AML / CTF referida no parágrafo 10 e avaliamos a sua capacidade creditícia.
14.5 Organizações que podem receber suas Informações - Podemos fornecer suas informações pessoais a nossos banqueiros intermediários e a quaisquer órgãos reguladores governamentais que normalmente os solicitem ou possam solicitá-las. Também podemos fornecer suas informações a quaisquer parceiros, agentes ou intermediários que sejam uma parte necessária do fornecimento de nossos produtos e serviços.
14.6 Intermediários Internacionais - Você reconhece e concorda que utilizamos intermediários internacionais para processar Transações em seu nome e que suas informações pessoais podem ser enviadas a esses intermediários no exterior para concluir a Transação.
14.7 Consentimento para Relatórios de Referência de Crédito & ndash; Você reconhece e concorda que podemos acessar quaisquer bancos de dados eletrônicos necessários para nos ajudar a identificá-lo e avaliar seu valor de crédito. Em particular, você concorda que podemos obter, usar e reter informações sobre você que obtivemos de qualquer empresa que forneça informações sobre a capacidade de crédito de indivíduos, incluindo um relatório de crédito ao consumidor de uma agência de relatórios de crédito. Ao fazer isso, podemos fornecer informações sobre você a uma agência de relatórios de crédito com o objetivo de obter um relatório de crédito do consumidor sobre você e permitir que a agência de geração de informações crie ou mantenha um arquivo de informações de crédito contendo informações sobre você. As informações serão limitadas às suas informações de identidade, incluindo seu nome, sexo, endereço (e os dois endereços anteriores), data de nascimento, nome do empregador e número da carteira de habilitação, bem como o fato de que você fez uma solicitação para crédito para nós.
14.8 Uso de suas informações - Você concorda que podemos usar quaisquer informações que coletarmos sobre você para fins de cumprimento de nossas obrigações sob quaisquer Regulamentos AML / CTF e para qualquer outra finalidade diretamente relacionada à prestação de nossos serviços.
14.9 Informações corretas e atualizadas - Você deve garantir que todas as informações que você nos fornece sejam precisas e atualizadas em todos os momentos. Você deve nos informar se algum de seus dados pessoais mudam assim que possível.
14.10 Proteção de Informações - Nós coletamos e armazenamos todas as informações eletronicamente e tomamos todas as medidas razoáveis ​​para proteger as informações contra acesso não autorizado, mas não podemos aceitar responsabilidade por acesso não autorizado ou uso de suas informações pessoais.
14.11 Retenção de Informações - Qualquer informação coletada por nós, incluindo gravações telefônicas ou transcrições, pode ser mantida ou destruída de acordo com nossa política de retenção de informações.
14.12 Gravando conversas telefônicas - Você concorda com a gravação eletrônica de todas as conversas telefônicas que ocorrem entre nós sem um tom de aviso automático ou mensagem de aviso sendo dada e você concorda que podemos usar as gravações como prova em qualquer disputa ou disputa antecipada entre nós.
15.1 Avisos - Quando a notificação por escrito é exigida por este contrato, ela pode ser enviada por fax, correio ou email. Prova de postagem será comprovante de recebimento; no caso de fac-símile ou e-mail no dia do envio, no caso de entrega por correio 48 horas a partir da data de postagem. Os documentos devem ser enviados para o último endereço postal conhecido, endereço de e-mail ou número de fax que você nos forneceu. Se eles mudarem, você deve nos notificar o mais rápido possível.
15.2 Modificação deste Contrato - Podemos alterar alguns dos termos deste contrato, publicando os novos termos em nosso site. Isso não afetará quaisquer direitos ou obrigações que você já tenha, mas ficará vinculado aos novos termos quando entrar em Transações subseqüentes.
15.3 Lei Aplicável - Este contrato deve ser interpretado de acordo com as leis de Nova Gales do Sul, Austrália e você se submete à jurisdição dos tribunais de Nova Gales do Sul, Austrália.
Adiantamento significa pagamento de parte da quantia que nos é devido na Data de Vencimento.
Formulário de Compromisso do Agente significa um formulário que lhe será dado para permitir que você nomeie alguém para fazer transações conosco em seu nome.
Confirmação Automática de Transação significa uma Transação que foi registrada online e foi processada por nós automaticamente sem nenhuma chamada telefônica ou outra comunicação sendo realizada.
Beneficiary Account means the account to which you are sending your funds.
Business Day means a day other than a Saturday, Sunday or public holiday on which banks are open for business in Sydney.
Close Out means reversing a Transaction in the circumstances set out in Clause 9 or otherwise pursuant to this Agreement.
Delivery Date means the date we have requested that you deliver your funds to our nominated account for transmission.
Forward Contract means a foreign exchange contract under which we agree to exchange money at an agreed exchange rate and at an agreed time which is between 48 hours and 12 months from the time of the contract being entered into.
Instructions means a request made by you to enter into a Transaction.
Margin means the difference between the retail exchange rate we quote to you and the whole exchange rate we obtain from our provider.
Maturity Date means, in relation to a Forward Contract, the date on which the currency exchange is to be made by the Company and includes any agreed variation to the original date, being either an earlier or a later date.
Order Confirmation means the notification we send you confirming the details of the Order you have entered into with us.
Order means an instruction pursuant to which we will enter into a Spot or Forward Transaction for you only at an exchange rate nominated by you.
Rate means the foreign currency exchange rate that we quote you for a Transaction .
Spot Contract means a foreign exchange contract under which we agree to exchange money at an agreed rate within 48 hours of the contract being entered into.
Target Rate means the rate at which an Order is triggered, being the exchange rate nominated by you in your Order plus our Margin and shall be contingent on our ability to fill the Order with our own provider.
Transaction means a Spot Contract, a Forward Contract or an Order, and shall be taken to refer to a series of transactions pursuant to standing instructions given by you.
Websites means any websites owned by us including but not limited to:
CONTRATO DE CLIENTE CORPORATIVO.
1.1 Capacity - These terms and conditions apply to registered companies, registered associations, registered co-operatives or statutory bodies ("the Client" or "you") who are dealing with OzForex Pty Limited ABN 65 092 375 703 ("OzForex", "us" or "we") through any of our Websites.
1.2 Structure of this Agreement - This Agreement is a master agreement that applies to all Transactions that you subsequently enter into with us. The specific transactional details of each Transaction, including the currencies to be exchanged and the amount of the transaction, will be agreed separately when you book the Transactions; they will constitute separate agreements in their own right, but will incorporate these terms and conditions.
1.3 Other Documents - You acknowledge that you have been provided with copies of the following documents in accordance with, to the extent applicable, the requirements of the Corporations Act:
(i) Our Product Disclosure Statement ("PDS").
(ii) Our Financial Services Guide ("FSG").
(iii) Our Website Use Agreement.
(iv) Our Privacy Statement.
2.1 Foreign Exchange Services - We hold an Australian Financial Services Licence authorising us to provide foreign exchange products and services. We offer Spot Contracts, Forward Contracts and Options, the details and mechanics of which are explained in our PDS. You should read our PDS before signing this agreement so that you understand exactly how our service operates.
2.2 No Margin or Speculative Trading - We do not offer any form of margin or speculative trading facilities. When you enter into a Transaction, you must deliver to us the full amount of the funds you are transferring on or before the Delivery Date.
2.3 No Exchange Rate Set-Off - We will not agree to enter into any kind of set-off arrangement that would allow you to pay us only the amount of any loss, or for us to pay you any profit, that might be realised as the result of exchange rate movements on settlement of the Transaction.
2.4 No Financial Advice - We will not take into account your specific financial circumstances or needs when we enter into a Transaction with you. To the extent that we provide you with any advice, it will relate only to the mechanics of the transaction you are proposing to enter into or to publicly available information. You must obtain your own financial advice and make your own assessment as to whether our service is appropriate for your particular requirements. You must select the type and timing of each Transaction you enter into yourself.
2.5 Ownership of Funds - You may not enter into Transactions on behalf of third parties. You must be the owner of any funds that are the subject of a Transaction.
3.1 Authorised Signatories - You must appoint one or more Authorised Signatories (even if you have a sole director who has already signed the Agreement in the capacity of a director). An Authorised Signatory may have unlimited authority to give us Instructions on your behalf or you may specify the stages of a Transaction they are authorised to undertake. We will rely on Instructions received by the individual/s appointed by you as Authorised Signatories in this agreement until such time as you revoke or vary that authority by giving us 48 hours notice in writing. If you wish to change the Authorised Signatories, you may do so by completing a Change of Authorised Signatory Form or otherwise notifying us in writing.
3.2 Username and Password - We will issue each of your Authorised Signatories with a Username and Password in order that they may provide us with Instructions online, by telephone or by email, subject always to any limits on authorisation that you may have set in this agreement. We will accept any Instructions received pursuant to the use of the Username and Password without checking the identity of the user or their level of authorisation and you will at all times be bound by those Instructions.
4.1 Transaction Binding - If you wish to enter into a Transaction, you may do so by giving us Instructions online, by telephone or by email. The Transaction will be legally binding on you when we receive your Instructions in accordance with this paragraph 4 or paragraph 5.
4.2 Online Auto Confirm Transaction - If you enter into an Auto-Confirm Transaction online, the Transaction will be legally binding on you as soon as we receive your electronic Instructions. We will provide you with confirmation of the Transaction Details on the screen at the time you book the Transaction, but we will not provide you with any subsequent confirmation of any kind, unless you request it.
4.3 Online Booking Confirmation - If you book a Transaction online that is not an Auto-Confirm Transaction, we will attempt to contact you by telephone within 15 minutes of your online booking to confirm the Transaction details. The Transaction will be legally binding on you at the conclusion of the telephone call. If we cannot contact you by telephone on the number you have given to us within 15 minutes of your booking, we reserve the right to cancel the booking and not enter into the Transaction.
4.4 Email Booking - It you book a Transaction by email, the Transaction will be binding on you when we process your email. You acknowledge that, if you choose to book a Transaction by email, it may not be processed immediately. When we process your Instructions, we will send you an email headed "Deal Confirmation". The Deal Confirmation constitutes an error correction mechanism only. If there is any discrepancy between the Deal Confirmation and the details of the Transaction set out in your email, you must contact us within 24 hours of receipt of the Deal Confirmation, failing which the Transaction details in the Deal Confirmation will be deemed to be correct.
4.5 Telephone Booking - If you book a Transaction by telephone, the Transaction will be legally binding at the conclusion of the telephone call. We will send you an email headed "Deal Confirmation". The Deal Confirmation constitutes an error correction mechanism only. If there is any discrepancy between the Deal Confirmation and the details of the Transaction that have already been agreed in the telephone conversation, you must contact us within 24 hours of receipt of the Deal Confirmation, failing which the Transaction details in the Deal Confirmation will be deemed to be correct. In the event of any dispute, the recording or transcript of our telephone conversation may be used as evidence as to the terms of the agreement that was entered into.
4.6 Cancellation - Once a Transaction has become legally binding, you may not cancel the Transaction in any circumstances. You may only take action to correct any of the Transaction details set out in the Deal Confirmation if the Deal Confirmation does not reflect the transaction details that have already been agreed.
4.7 Out-of-Market Quotes - If we quote you a Rate that is clearly a mistake on our part ("Out-of-Market Quote") as the result of a technical or human error, it is not binding on us. You must notify us as soon as the mistake comes to your attention and we will requote the Rate as soon as possible.
4.8 Prompt Performance by You - You acknowledge that exchange rates can fluctuate rapidly, so the Rate we quote you for a particular Transaction is contingent on the prompt performance of your obligations. We reserve the right to requote the Rate if you do not provide us with requested information or funds on time.
5.1 Forward Contract Details - A Forward Contract can only be booked by telephone and will become legally binding as and from the time that the Transaction details are orally agreed between us in the telephone call. After the telephone call, we will send you a Deal Confirmation. The Deal Confirmation constitutes an error correction mechanism only; if you do not contact us within 24 hours of receipt of the Deal Confirmation, the Transaction details will be deemed to be correct. If you do not receive the Deal Confirmation, the Transaction is still legally binding and will be evidenced by the transcript of the telephone conversation in which it was booked.
5.2 Advance Payment - You acknowledge that we bear the risk that you might default on settlement of your Forward Contract and, to mitigate this settlement risk, we reserve the right to request that you make one or more Advance Payments in relation to all Forward Contracts. We may request an Advance Payment both at the time you book the Forward Contract and at any time prior to the Maturity Date. You acknowledge that the amount of any Advance Payments requested will be determined by us in our discretion and that we may request an Advance Payment even if we have entered into a credit limit arrangement with you.
5.3 Failure to Pay a Advance Payment - If we have asked you to make an Advance Payment, you must pay the amount we have requested on the date we have nominated. If you do not do so, we reserve the right to Close Out the Forward Contract in accordance with paragraph 9.
5.4 Change to the Maturity Date - You may ask us to bring forward the Maturity Date ("pre-delivery") or to extend the Maturity Date ("roll over") in relation to the whole or only part of your Forward Contract. You acknowledge that we may agree to such a request entirely at our discretion. If we agree, you acknowledge that the Rate will be adjusted to account for the timing of the new Delivery Date.
5.5 Settlement - You must transmit to our nominated account the full amount of the funds that are the subject of the Forward Contract, less any Advance Payment already paid, together with any service fees that we or any third party have requested, on or before the Maturity Date.
6.1 Spot Contract Payments - You must initiate payment into our nominated account of the full amount required to settle a Spot Contract on the day the Transaction becomes legally binding in accordance with paragraph 4. If we have not received the funds within 2 business days, we reserve the right to Close Out the Transaction in accordance with paragraph 9.
6.2 Forward Contract Payments - You must ensure that you pay into our account the full amount required to settle all Forward Contracts on or before the Maturity Date. If we have not received the funds by the Maturity Date (or any agreed change to the Maturity Date), we reserve the right to Close Out the Transaction in accordance with paragraph 9.
6.3 No Cash or Cheques - You acknowledge that we do not accept cash or cheques. You agree to make all payments to our account electronically and you acknowledge that we will transmit your funds by electronic means only.
6.4 Beneficiary Account - You must provide us with full details of your Beneficiary Account, including the full name and address of the account holder and the full name and address of the beneficiary bank, on or before the date that we nominate. If you fail to do so, we reserve the right to Close Out the Transaction in accordance with paragraph 9.
6.5 Beneficiary Account Number - We will rely solely on the account number you give us for your Beneficiary Account and will not check to ensure that the name provided by you accords with the account number you have given us.
6.6 Full Amount - All payments must be received by us in cleared funds and for the full amount being transferred, including any transaction fees that may be payable and any service fees that have been requested by us or any third party, before we will credit your Beneficiary Account. In the event that we agree to make a payment for you without having received the full amount, you acknowledge that we are not waiving our right to ask you for the full amount after the Transaction has been processed.
6.7 Funds Held by Us - You acknowledge and agree that we do not hold your funds on trust and will not put your funds into a separate bank account.
6.8 No Interest Paid - You acknowledge that we will not pay to you any interest on any funds held by us whether by way of Advance Payment or otherwise.
7.1 Option Agreement - Options may be entered into only by telephone. The Option Agreement will become legally binding as and from the time that the Option Transaction details are orally agreed between us in the telephone call. After the telephone call, we will send you an Option Agreement Confirmation. The Option Agreement Confirmation constitutes an error correction mechanism only; if you do not contact us within 24 hours of receipt of the Option Agreement Confirmation, the details of the Option Agreement will be deemed to be correct. If you do not receive the Option Agreement Confirmation, the Transaction is still legally binding and will be evidenced by the transcript of the telephone conversation in which it was booked.
7.2 Payment of Premium - The Premium agreed to in the Option Agreement must be paid within 2 Business Days of the Option being entered into in accordance with clause 7.1.
7.3 Non Payment of Premium - In the event that you fail to pay the Premium in accordance with clause 7.2, we reserve the right to terminate the Option Agreement upon 24 hours oral or written notice. In the event that we do terminate the Option Agreement, the Premium remains payable by you as a debt.
7.4 Premium Non-Refundable - You acknowledge and agree that the Premium is a separate, non-refundable fee. It does not relate to the underlying foreign exchange transaction that will be entered into if the Option is Exercised and will not be applied in reduction of the settlement sum payable under any such foreign exchange transaction.
7.5 Exercise of Option - Should you decide to exercise the Option, you must notify us of your election to do so either orally by telephone or in writing by email not later than midday (12.00pm) on the Expiry Date.
7.6 Consequences of Exercising the Option - You acknowledge that, upon exercise of the Option, you will automatically have entered into the Spot Contract detailed in the Option Agreement Confirmation and will be bound by the terms and conditions of this Agreement that apply to such Spot Contract. In particular, you must immediately provide us with details of your Beneficiary Account and deliver to us in full the funds you are transferring within 48 hours of Exercising the Option.
7.7 Expiry - In the event that no notification is received by OzForex by midday (12.00pm) on the Expiry Date, the Option will expire at that time.
8.1 Legally Binding - You may enter into an Order online, by telephone or by email. Subject to your right to cancel the Order in accordance with clause 8.2, the Order will become binding as and from the time that your Instructions are received by us. After we receive your Instructions, we will send you an Order Confirmation. The Order Confirmation constitutes an error correction mechanism only; if you do not contact us immediately on receipt of the Order Confirmation, the Transaction details will be deemed to be correct.
8.2 Cancellation of Orders by Telephone Only - You may cancel an Order at any time before the Target Rate is reached by giving us notice by telephone. You may not cancel an Order after the Target Rate has been reached, whether or not we have notified you that the Target Rate has been reached. When the Target Rate is reached, you are legally bound by the Transaction.
8.3 Target Rate - The Target Rate will be deemed to have been reached only when the exchange rate nominated in your Order has been filled with our provider. This will occur when the rate you have nominated has been exceeded by an amount that includes our Margin. You may find that, in some cases, the exchange rate spikes with the result that the exchange rate you have nominated in your Order has been reached but has changed before we are able to fill the Order with our provider; for the avoidance of doubt, we will not fill your Order in those circumstances.
8.4 Payment - We will endeavour to notify you by telephone or email as soon as possible on the Business Day or on the next Business Day after the Target Rate has been reached. As soon as you receive our notification, you must take action to ensure that the funds reach our account by the Delivery Date. If we do not receive the funds in time, we reserve our right to Close Out the Transaction in accordance with paragraph 9.
9.1 Closing Out Transactions We may refuse to perform a Transaction or to Close Out a particular Transaction and all current Transactions that you have with us, without notice to you:
(i) if you fail to make any payment when it is due, including the payment of any Advance Payment that has been requested by us;
(ii) if you fail to provide any material information we have requested;
(iii) any information you have provided to us or any warranty you have given to us is or becomes, in our opinion, materially inaccurate, incorrect or misleading;
(iv) on the occurrence of an Insolvency Event;
(v) if the performance of our obligations under this Agreement become illegal;
(vi) if a serious dispute has arisen between us; ou.
(vii) if you breach a material term of this Agreement or of any Transaction.
9.2 Consequences of Closing Out - When we Close Out any or all of the Transactions that you have entered into, we buy back the currency that we have bought for you when you entered into the Transaction at prevailing market rates chosen by us in good faith. If the value of the currency you have asked us to exchange has strengthened, a loss will be incurred on the Transaction and you will be liable to pay us the amount of that loss, together with any expenses, premiums, commissions or other fees incurred by us.
9.3 No Payment of Profit - We will not pay you any profit arising from Closing Out a Transaction in any circumstances.
9.4 Payment of Loss - You acknowledge that the amount of any loss realised on the Closing Out of a Transaction is a debt payable by you and agree that we may immediately deduct the total amount of any loss (together with any expenses, premiums, commissions or other fees) from any funds we hold in relation to any Transaction whether in the form of an Advance Payment or otherwise. If the amount we are seeking to recover exceeds the amount of any Advance Payment or other funds held by us, you agree to pay the balance within 7 days of being notified by us of the total amount due.
9.5 Interest - You agree that we may charge you interest on any sum that remains payable to us after we Close Out any or all of your Transactions at a rate of 2% per annum over the base rate of the Reserve Bank of Australia (or of such monetary authority as may replace it). Interest will accrue and will be calculated daily and be compounded monthly from the date payment was due until the date full payment is made by you.
9.6 Default Notification - You must notify us immediately if you become aware of any event referred to in Clause 9.1 above.
9.7 Notice of Monies Due - If we Close Out a Transaction, we will send you a written statement explaining the amount of any sums that may be payable to us and the amount of any sums being withheld by us.
10 Anti-Money Laundering and Counter-Terrorism Financing ("AML/CTF")
10.1 AML/CTF Compliance - You undertake that you will not knowingly do anything to put us in breach of the Anti-Money Laundering and Counter-Terrorism Financing Act 2006, rules and other subordinate instruments (AML/CTF Laws). You undertake to notify us if you become aware of anything that would put us in breach of AML/CTF Laws.
10.2 Provision of Information - If requested, you undertake to provide additional information and assistance and comply with all reasonable requests to facilitate our compliance with AML/CTF Laws in Australia or an equivalent overseas jurisdiction.
10.3 No Grounds for Suspicion - You undertake that you are not aware and have no reason to suspect that:
(i) the money you are transferring is derived from or related to money laundering, terrorism financing or similar activities (Illegal Activities); e.
(ii) the money you are transferring will be used to finance, or in connection with, Illegal Activities.
10.4 Consent to Collection of Information by Us - We are subject to AML/CTF Laws. You consent to us disclosing in connection with AML/CTF Laws any of your Personal Information (as defined in the Privacy Act 1988 (Cth)) we may have.
10.5 Freezing or Blocking Transfer of Funds - In certain circumstances, we may be obliged to freeze or block an account where it is used in connection with Illegal Activities or suspected Illegal Activities. Freezing or blocking can arise as a result of the account monitoring that is required by AML/CTF Laws. If this occurs, we are not liable to you for any consequences or losses whatsoever and you agree to indemnify us if we are found liable to a third party in connection with the freezing or blocking of your account.
10.6 Right to Refuse to Provide Our Service - If You fail to provide Us with any information that we are required to collect under the AML/CTF Laws, we retain the right, at any time, to refuse, in our sole discretion, to provide the service.
11.1 Disputes Policy - If you have a problem with our service, you should initially bring your complaint to our attention so that we can deal with it in accordance with our internal disputes policy. Our complaints officer will attempt to resolve the dispute to your satisfaction as quickly as possible.
11.2 Financial Ombudsman Service - If the dispute cannot be resolved under our internal disputes policy, you may then, if you are a Retail Client, formally submit the dispute to the office of the Financial Ombudsman's Service ("FOS") for determination in accordance with its rules.
11.3 Arbitration - If your dispute does not fall within the rules of the FOS, you may submit the dispute to arbitration to be determined by the Arbitrators and Mediators of Australia Expedited Commercial Arbitration Rules, and to the extent permitted under those rules, the Arbitrator will be a person recommended by the New South Wales Chapter of the Institute of Arbitrators and Mediators of Australia. You agree to accept the determination of the arbitrator.
11.4 Legal Action - Nothing in this paragraph prevents either of us from approaching a court either for an urgent injunction or to appeal the decision of an arbitrator and nothing prevents us from taking immediate legal action to recover any amounts that you may owe us as the result of Closing Out a Transaction/s under paragraph 9.
12 Limitation of Liability.
12.1 No Liability for Delays - You acknowledge that delays in the transmission and receipt of payments may occur. In particular, you acknowledge that we operate an online dealing platform that could be subject to technical, or other, problems, the nature and duration of which may be beyond our control. Our service also involves the use of intermediaries who are outside our control. Accordingly, while we do everything in our power to ensure the timely transmission of funds, we cannot guarantee that transfers of funds will always be made on time and cannot accept any liability to you for any loss suffered by you as a result of any delays in the transmission of funds.
12.2 Liability Limited - We do not in any circumstances assume liability to you in excess of the amount of money you have actually paid to us in relation to any particular Transaction. We will not be liable to you for any form of consequential damages or loss that you may suffer as a result of:
(i) delays in the transfer of your funds, or.
(ii) our refusal at any time to transfer your funds.
Without in any way limiting the effect of this paragraph or any other paragraph of this agreement, "consequential damages" shall be taken to include damages arising from:
(i) loss of business,
(ii) loss of opportunity to realise a gain as a result of foreign exchange fluctuations;
(iii) loss of any other opportunity, or.
(iii) loss of interest on funds.
For the avoidance of doubt and without limiting any other provision of this Agreement:
(a) if your funds are sent to the wrong account or otherwise fail to reach your Beneficiary Account as the result of a mistake made by us, we will credit your Beneficiary Account in the full amount of the funds you expect to receive (subject always to your obligations under clause 7.2), but that shall be the full extent of our liability to you;
(b) if we Close Out or refuse to process one or more of your Transactions for any reason, we shall refund to you any funds that we hold on your behalf by way of Advance Payment or otherwise, but that shall be the full extent of our liability to you.
13 Warranties and Indemnities.
13.1 Your Warranties - You agree that the following statements are true and accurate, and you acknowledge that we may refuse to process, or Close Out, a Transaction if we find at any stage that they are not true and accurate:
(i) you are incorporated and/or registered and have full authority to enter into this Agreement and any Transaction/s;
(ii) you are the owner of the money being transferred;
(iii) you will inform us if you are acting as:
(a) a corporate trustee of a trust; ou.
(b) a corporate partner of a partnership;
(iv) if you are acting as a corporate trustee of a trust, you are properly authorised to enter into this Agreement and any Transactions in accordance with the terms of the relevant trust deed;
(v) you have a valid commercial reason for entering into each Transaction and will not enter into any Transaction for speculative purposes; e.
(vi) in making a decision to enter into a Transaction, you will not rely on any market-related information that may be provided from time to time by us on our website or by our employees or consultants.
13.2 Your Indemnity - You agree to indemnify us for any costs, expenses or fees we may incur as a result of your failure to perform your obligations under this Agreement, whether they arise under paragraph 9 or in some other way. This includes any legal costs, on a solicitor and own client basis, that we may incur in order to enforce our rights or recover any amounts you owe us. You also agree to indemnify us for any fees, costs, duties and taxes charged by third parties in relation to the Transactions you enter into, including fees charged by your beneficiary bank, whether or not those fees or charges were notified to you in advance.
In this paragraph 14, "you" means any Authorised Representative.
14.1 Personal Information of Authorised Representatives - You acknowledge that, in order to provide our service to the Client, we must collect your personal information. The Client warrants that it has given you a copy of this paragraph 14. If you refuse or fail to provide any requested information, we may not be able to process any Transaction/s for the Client.
14.2 Contact Us - If you have any questions about the collection and use of your personal information, you may contact our Compliance Officer on +612 8667 8090 or at compliance@ozforex. au.
14.3 Access to your Personal Information - You may obtain access to most personal information we hold about you by contacting our Compliance Officer. Sometimes there may be a reason why access will not be possible. If that is the case, you will be told why.
14.4 Purpose of Collection - We collect your personal information in order to provide our products and services to the Client and to satisfy our regulatory obligations under the AML/CTF legislation referred to in paragraph 10.
14.5 Organisations who may receive your Information - We may provide your personal information to our intermediary bankers and to any government regulatory bodies that normally require it or may request it. We may also provide your information to any partners, agents or intermediaries who are a necessary part of the provision of our products and services.
14.6 Information Correct and Up to Date - You must ensure that all information you give to us is accurate and up-to-date at all times. You must tell us if any details change as soon as practicable.
14.7 Protection of Information - We collect and store all information electronically and take all reasonable steps to protect information from unauthorised access, but we cannot accept liability for unauthorised access or use of information.
14.8 Retention of Information - Any information collected by us, including telephone recordings or transcripts, may be kept or destroyed in accordance with our information retention policy.
14.9 Recording Phone Conversations - You consent to the electronic recording of all telephone conversations that take place between us without an automatic warning tone or warning message being given and you agree that we may use the recordings as evidence in any dispute or anticipated dispute between us.
14.10 Electronic Databases - You acknowledge and agree that we may access any electronic databases necessary to assist us to identify you and to assess your credit worthiness.
15.1 Your Mistake - If your funds are sent to the wrong account as the result of a mistake made by you, and we have acted in accordance with your Instructions, we will be under no obligation either to recover the funds or to resend the funds to the correct Beneficiary Account. You will need to book a new Transaction.
15.2 Our Mistake - If your funds are sent to the wrong account as the result of a mistake made by us, we will take urgent action at our own expense to recover those funds, provided that you take immediate action to assist us to recover any such funds if the mistaken beneficiary is related to you or associated with you in some way.
16.1 Notices - Where notice in writing is required under this agreement, it may be sent by fax, post or email. Proof of posting will be proof of receipt; in the case of facsimile or email on the day of dispatch, in the case of delivery by post 48 hours from the date of posting. Documents shall be sent to the last known postal address, email address or fax number you have given to us. If they change, you must notify us as soon as possible.
16.2 Modification of this Agreement - We may alter some of the terms of this agreement by posting the new terms on our website. This will not affect any rights or obligations you already have, but you will be bound by the new terms when you enter into subsequent Transactions.
16.3 Governing Law - This agreement shall be interpreted in accordance with the laws of New South Wales, Australia and you submit to the jurisdiction of the courts of New South Wales, Australia.
Advance Payment means a payment of part of the sum that is due us on the Maturity Date.
Authorise means authorise the stage of a Transaction when we transmit your funds from our account to your to your nominated beneficiary account.
Authorised Representative means an individual who is a director or officer authorised to execute this Agreement or an Authorised Signatory.
Authorised Signatory means an individual appointed and authorised by you to provide Instructions to us on your behalf.
Auto-Confirm Transaction means a Transaction that has been booked online and has been processed by us automatically with no telephone call or other communication being entered into.
Beneficiary Account means the account to which you are sending your funds.
Booking means booking a Transaction by providing us with all of the relevant Transaction details.
Business Day means a day on which we are open for business which shall not include Saturday and Sunday, New Year’s Day, Christmas Day, Boxing Day, but will include Good Friday and Easter Monday.
Close Out means reversing a Transaction in the circumstances set out in Clause 9 or otherwise pursuant to this Agreement.
Deal Confirmation means a written communication, however described, provided by us confirming the details of any Transaction that you have booked by telephone, email or online, which shall be an error correction mechanism only.
Delivery Date means the date on which we have requested that you deliver your funds to our account for transmission.
Exercise means exercise or take up an Option.
Expiry Date means the date on which an Option must be Exercised, failing which it will expire.
Forward Contract means a foreign exchange contract under which we agree to exchange money at an agreed exchange rate and at an agreed time which is between 48 hours and 12 months from the time of the contract being entered into.
(a) a meeting has been convened, resolution proposed, petition presented or order made for the winding up of the company;
(b) a receiver, receiver and manager, provisional liquidator, liquidator or other officer of the court has been appointed in relation to the company or all or any asset the company;
(c) a mortgagee or chargee has taken, attempted or indicated an intention to exercise its rights under any security under which the company is the mortgagor or chargor;
(d) the company has become insolvent within the meaning of section 95A of the Corporations Act 2001 (Cth);
(e) the company has stopped paying its debts as and when they fall due; ou.
(f) the company is subject to voluntary administration under Part 5.3A of the Corporations Act 2001 (Cth).
Instructions means a request made by you to enter into a Transaction and shall be taken to include any information, communications or documents incidental to or relating to a Transaction whether we process the Transaction or not.
Margin means the difference between the retail exchange rate we quote to you and the whole exchange rate we obtain from our provider.
Maturity Date means, in relation to a Forward Contract, the date on which the currency exchange is to be made by us and includes any agreed variation to the original date, being either an earlier or a later date.
Option or Option Agreement means an agreement pursuant to which you have the right but not the obligation to enter into a specified foreign currency transaction on the Expiry Date.
Option Agreement Confirmation means the written notification that we send you after you enter into an Option Agreement confirming the details of the agreement we have reached by telephone.
Order Confirmation means the notification we send you confirming the details of the Order you have entered into with us.
Order means an instruction pursuant to which we will enter into a Spot or Forward Transaction for you only at an exchange rate nominated by you.
OzForex means OzForex Pty Ltd (ACN: 092 375 703) whose principal trading address is Level 9, 10 Bridge Street, Sydney, NSW, 2000, Australia.
Payment means payment by you to us of funds for transmission.
Premium means the fee non-refundable fee payable under the Option Agreement.
Rate means the foreign currency exchange rate that we quote you for a Transaction .
Retail Client has the meaning given in s761G of the Corporations Act 2001 (Cth) .
Spot Contract means a foreign exchange contract under which we agree to exchange money at an agreed rate within 48 hours of the contract being entered into.
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Informação ozforex. au.
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Palavras-chave Meta: estas são categorias e tópicos que ajudarão a definir o uso de seus sites.
Charset: ASCII foi o primeiro padrão de codificação de caracteres (também chamado de conjunto de caracteres). ASCII definiu 127 caracteres alfanuméricos diferentes que podem ser usados ​​na Internet: números (0-9), letras inglesas (A-Z) e alguns caracteres especiais como! $ + - () @.ANSI (Windows-1252) era o conjunto de caracteres original do Windows, com suporte para 256 códigos de caracteres diferentes.
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Revisão da OzForex | OFX é o novo OzForex!
A revisão completa e detalhada da OzForex. au está abaixo. Mas primeiro vamos dar uma rápida olhada nos detalhes gerais da OzForex.
Num relance.
Fundo.
A OzForex foi formada em 1998 e fornece serviços de câmbio para clientes em todo o mundo. Com mais de 180.000 clientes, escritórios em Sydney & # 8211; Auckland & # 8211; Londres & # 8211; Hong Kong & # 8211; Toronto, e mais de AUD $ 13 bilhões transferidos a cada ano & # 8230; Esses caras são os grandes do mercado.
O grupo OzForex possui marcas específicas para diferentes mercados. Seu grupo contém UKForex, USForex, CanadianForex, NZForex, Transzfers (Small Money Transfers) e ClearFX. O que diferencia esses caras é sua operação completa nos EUA com a USForex (OzForex USA). Seus clientes são livres para transferir de e para os EUA.
Se você reside nos EUA, no Reino Unido, na Nova Zelândia, na Austrália ou no Canadá, precisa se registrar com o nome de marca específico do país. Por exemplo, se você reside nos EUA, deve se registrar na USForex. No Reino Unido? UKForex etc etc. Se você é cidadão americano, mas reside na Austrália, deve se registrar através da OzForex. Se você não reside em nenhum desses países, não hesite em se inscrever com a OzForex.
Configuração da conta.
A inscrição é um processo simples e direto de 4 etapas:
Siga este link para ativar e resgatar seus 2 Transferências Gratuitas! Em seguida, escolha seu país de residência e insira seu e-mail. Insira algumas informações sobre as moedas que você está transferindo. Digite algumas informações pessoais. Aguarde uma ligação da OzForex para confirmar seu registro e ativar sua conta.
A OzForex e a iCompareFX se uniram para lhe oferecer uma oferta exclusiva de 2 TRANSFERÊNCIAS GRÁTIS quando você se cadastrar aqui. Este link funcionará no seu telefone ou tablet e na área de trabalho. Se você estiver se inscrevendo para negócios, clique na opção de empresa e preencha o formulário simples.
Taxas de transação.
A OzForex estabeleceu taxas dependendo da moeda que está sendo convertida. As transações são gratuitas em um determinado valor. A tabela abaixo apresenta a divisão atual das taxas, limite de taxas e moeda associada. Por exemplo, taxa de AUD $ 15, mas gratuita, acima de AUD $ 10.000. Para uma lista atualizada, acesse a página da Web de Taxas da OzForex.
Se você vai usar a OzForex para transações regulares, eu recomendo que você ligue para discutir suas necessidades para ver se uma melhor taxa de conversão está disponível.
A OzForex tem uma gama de serviços úteis. Eu listei a maioria deles abaixo com alguns links para seu site para saber mais.
Presença global com escritórios em seis países. Transferir dinheiro para 47 países. Todas as principais moedas incluídas. Transferência rápida. Em média 1-2 dias. Aprenda mais aqui. Alertas de taxa & # 8211; Escolha uma taxa que você deseja comprar ou vender sua moeda e seja notificado por e-mail de SMS! Tabelas de taxas. Você pode verificar as taxas históricas. Serviço de transferências regulares. Automatize o envio de dinheiro no exterior para sua pensão ou hipoteca. Contratos a termo e opções de câmbio. Cartão de dinheiro de viagem. Boletim informativo do mercado. Inscreva-se abaixo! Website para dispositivos móveis. Contas empresariais e pessoais. Serviço Pessoal & # 8211; Fale com pessoas reais 24 horas por dia, 5 dias por semana.
O que eles não oferecem.
Transferências de dinheiro sob AUD $ 250. (Tente TransferWise ou CurrencyFair para quantias menores) Aceite pagamento em dinheiro ou cartão de crédito. Você deve usar a transferência bancária local. Negociação especulativa.
Fácil de usar.
Depois de registrar sua conta, é extremamente simples transferir dinheiro globalmente. Existe um simples Assistente Online de 3 Passos para seguir:
Escolha o valor para enviar Enter nos detalhes do beneficiário (isso é salvo para uso posterior). Transferir dinheiro localmente para a transferência de 3 etapas da OzForex.
Este processo simples pode permitir que você transfira dinheiro internacionalmente em minutos! Com o site habilitado para celular, você também pode fazer isso em qualquer lugar. Cada passo do caminho você recebe feedback por email.
Se você se sentir mais confortável falando ao telefone, ligue para a OzForex e organize sua transferência de dinheiro global.
Durante a pesquisa para alguns detalhes mais refinados desta análise da OzForex, torna-se bastante aparente que esta é uma organização bem estabelecida que leva a sério a segurança de seu dinheiro:
ASX listado e bem financiado Fortemente regulado pela Comissão Australiana de Valores Mobiliários e Investimentos (ASIC) 2048 bit site com garantia SSL Histórico comprovado desde 1998 com quase 600.000 transferências em 2014.
Leia mais sobre como a OzForex leva a sério a segurança do seu dinheiro.

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Tamanho total da página 735,6 kB.
O conteúdo HTML pode ser reduzido e compactado pelo servidor de um website. A maneira mais eficiente é compactar o conteúdo usando o GZIP, o que reduz a quantidade de dados viajando pela rede entre o servidor e o navegador. Essa página precisa que o código HTML seja reduzido, pois pode ganhar 23,2 kB, o que representa 14% do tamanho original. É altamente recomendável que o conteúdo desta página da Web seja compactado usando GZIP, pois pode economizar até 125,9 kB ou 76% do tamanho original.
A otimização do tamanho da imagem pode ajudar a acelerar o tempo de carregamento de um site. O gráfico acima mostra a diferença entre o tamanho antes e depois da otimização. Obviamente, Secure Oz Forex precisa de otimização de imagem, pois pode economizar até 12,3 kB ou 22% do volume original. As ferramentas mais populares e eficientes para a otimização de imagens JPEG e PNG são o Jpegoptim e o PNG Crush.
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Tamanho após compressão 243,7 kB (67% menos)
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Possível otimização de solicitação.
Secure. ozforex. au não possui certificado SSL. A navegação na Web pode ser mais segura com a conexão HTTPS, por isso sugerimos que ela seja obtida para este site.
Secure. ozforex. au usa endereços IP que atualmente são compartilhados com outros 5 domínios. Quanto mais sites compartilham a mesma pilha de endereços IP, maior é a carga de trabalho do servidor host. É altamente recomendável que o servidor host seja alterado ou que o provedor de hospedagem seja solicitado a fornecer um endereço IP diferente (separado) para esse domínio.
Mapa do mundo do visitante.
País de origem para 48,5% de todas as visitas é a Austrália. É bom para o Secure. ozforex. au que o servidor deles também esteja localizado na Austrália, pois isso permite que a maioria de seus visitantes se beneficie de um tempo de carregamento de página muito mais rápido.
Linguagem e codificação.
O idioma reivindicado na meta tag HTML deve corresponder ao idioma realmente usado na página da web. Caso contrário, o Secure. ozforex. au pode ser mal interpretado pelo Google e por outros mecanismos de pesquisa. Nosso serviço detectou que o inglês é usado na página, e nem esta linguagem nem qualquer outra foi reivindicada em & lt; html & gt; ou & lt; meta & gt; Tag. Nosso sistema também descobriu que a codificação reivindicada da página principal do Secure. ozforex. au é. Alterá-lo para UTF-8 pode ser uma boa escolha, pois esse formato é comumente usado para codificar toda a Web e, assim, seus visitantes não terão problemas com a transcrição ou leitura de símbolos.
Otimização de compartilhamento social.
A descrição do Open Graph não é detectada na página principal do Secure Oz Forex. A falta de descrição do Open Graph pode ser contraproducente para a sua presença na mídia social, pois tal descrição permite converter a página inicial de um website (ou outras páginas) em posts bonitos, ricos e bem estruturados, quando está sendo compartilhada no Facebook e outras mídias sociais. Por exemplo, adicionar o seguinte snippet de código a HTML & lt; head & gt; A tag ajudará a representar essa página da Web corretamente nas redes sociais:

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Over-The-Counter - OTC.
O que é 'Over-The-Counter - OTC'
Over-the-counter (OTC) é um título negociado em algum contexto que não seja em uma bolsa formal como a Bolsa de Valores de Nova York (NYSE), a Bolsa de Valores de Toronto ou a NYSE MKT, anteriormente conhecida como Bolsa de Valores Americana (AMEX). . A frase "over-the-counter" pode ser usada para se referir a ações que são negociadas através de uma rede de revendedores em oposição a uma troca centralizada. Também se refere a títulos de dívida e outros instrumentos financeiros, como derivativos, que são negociados através de uma rede de concessionárias.
QUEBRANDO PARA BAIXO 'Over-The-Counter - OTC'
Para muitos investidores, há pouca diferença prática entre a OTC e as principais bolsas de valores. Melhorias na cotação e negociação eletrônicas facilitaram maior liquidez e melhor informação. No entanto, existem diferenças importantes entre os meios de transação. Em uma troca, todas as partes estão expostas a ofertas de todas as outras contrapartes, o que pode não ser o caso nas redes de revendedores. Há menos transparência e regulamentação menos rigorosa sobre essas trocas, "de modo que investidores não sofisticados assumem riscos adicionais e podem estar sujeitos a condições adversas.
Redes OTC Populares.
O OTC Markets Group opera algumas das redes mais conhecidas, como o OTCQX Best Market, o OTCQB Venture Market e o Pink Open Market. Esses mercados incluem ações não cotadas que são conhecidas por negociar no Over the Counter Bulletin Board (OTCBB) ou nas folhas cor-de-rosa. Embora a Nasdaq opere como uma rede de revendedores, as ações da Nasdaq geralmente não são classificadas como OTC porque a Nasdaq é considerada uma bolsa de valores. Por outro lado, ações OTCBB muitas vezes são tostão ou são oferecidos por empresas com registros de crédito ruim.
O OTCQX Best Market inclui títulos de empresas que possuem os maiores limites de mercado e maior liquidez do que os outros mercados. O OTCBB negocia ações que são pequenas e em desenvolvimento, e que reportam aos reguladores. Estoques de folhas-de-rosa vêm em uma ampla variedade.
Valores mobiliários em redes OTC.
As ações geralmente são negociadas em balcão, porque a empresa é pequena e não pode atender aos requisitos de listagem de bolsa. Também conhecidos como ações não listadas, esses títulos são negociados por corretores que negociam diretamente uns com os outros em redes de computadores e por telefone. Os revendedores atuam como criadores de mercado, e o Boletim OTC é um sistema de cotação entre revendedores que fornece informações de negociação.
Algumas grandes empresas conhecidas estão listadas nos mercados de balcão. Por exemplo, o OTCQX comercializa a Allianz, a BASF, a Roche e a Danone.
Os recibos depositários americanos, que representam ações em um patrimônio negociado em moeda estrangeira, são frequentemente negociados em OTC, porque a empresa subjacente não deseja atender aos rigorosos requisitos de câmbio. Instrumentos como títulos não são negociados em bolsa formal e também são considerados títulos de balcão.
A maioria dos instrumentos de dívida é negociada por bancos de investimento que fazem mercados para questões específicas. Um investidor deve ligar para o banco que faz o mercado nesse título e pede cotações para comprar ou vender um título.

Otc e opções negociadas em bolsa
2 de fevereiro de 2018.
PONTOS DE PLATAFORMA EOXLIVE DA OTCGH'S CONFIGURAÇÃO DE REGISTROS 389.855 OPÇÕES DE GÁS NATURAL LOTES EM JANEIRO.
HOUSTON (2 de fevereiro de 2018) - OTC Global Holdings (OTCGH) anunciou que em janeiro de 2018 sua plataforma EOXLive intermediou um recorde de 389.855 lotes de opções de gás natural, superando o recorde anterior de 311.294 lotes (de fevereiro de 2017) em 25%. As transações do corretor interdealer também foram responsáveis ​​por um total líder do setor de quase um terço de todas as transações em bloco durante o mês, além de 39 por cento dos 1.021.750 lotes de opções de gás natural da NFX em janeiro.
"Estamos entusiasmados em ver a EOXLive contribuindo continuamente superando seu recorde anterior de volume mensal por uma margem tão significativa", disse Javier Loya, presidente e co-CEO da OTCGH. "O crédito é novamente devido aos nossos corretores, que continuam a defender a tecnologia, bem como aos nossos clientes e parceiros pelo seu apoio."
O EOXLive, que permite que os usuários negociem diretamente na tela sem ter que atender o telefone, inclui os mercados de pré-negociação e os preços negociados pela última vez das opções de gás natural e aproveita a forte participação de mercado da OTCGH para oferecer inteligência e transparência de mercado exclusivas. Atualizações recentes para a plataforma agora também carregam automaticamente ofertas e ofertas indicativas de explosões de mensagens instantâneas, facilitando o gerenciamento e a execução de pedidos e fornecendo aos usuários acesso instantâneo por meio de uma plataforma baseada na Web, grades de análise e precificação de opções incorporadas e um robusto Página de Mercados.
Além do gás natural, a plataforma EOXLive suporta negociação em todo o espectro de commodities bilaterais e negociadas em bolsa, tanto físicas quanto financeiras, incluindo energia, petroquímica, petróleo bruto, produtos refinados, metais, agricultura, clima e mercados ambientais.
Para obter mais informações ou para receber acesso gratuito ao EOXLive, visite otcgh / eox ou entre em contato com o EOXLive por e-mail: operations @ eoxlive, AIM: eoxops ou telefone: 877-737-8511.
A EOX Holdings LLC (EOX) está registrada como Corretora de Apresentação na National Futures Association (NFA). A EOX fornece dados de mercado exclusivos e abrangentes, apresentando serviços de corretor (IB) e a plataforma EOXLive. O EOXLive fornece gerenciamento de pedidos e comércio, confirma, relatórios e compensação para milhares de contas de trader, hedger e market maker. O EOXLive Active Markets oferece uma abrangente descoberta de preços na tela, ao mesmo tempo em que mantém o importante elemento humano no relacionamento entre trader e corretor. Alavancando a liquidez de mais de 15 corretoras em todo o espectro de commodities, os clientes da EOXLive têm capacidade de transparência e execução para que possam negociar como nunca antes. A EOX Holdings LLC é uma subsidiária integral da OTC Global Holdings.
Criada em 2007, a OTC Global Holdings tornou-se a maior corretora institucional independente de commodities do mundo, cobrindo instrumentos financeiros e físicos de escritórios em Chicago, Des Moines, Genebra, Houston, Londres, Louisville, Nova Jersey, Nova York e Cingapura. A empresa é uma provedora líder de liquidez na CBOT, ICE, NYMEX e NFX, ocupando o primeiro lugar entre seus pares em diversos contratos de derivativos em biocombustíveis, emissões, produtos de índice de commodities, petróleo bruto, gás natural, líquidos de gás natural (GNL), metais, petroquímicos e produtos refinados, energia, propantes, commodities leves e derivados climáticos. A empresa atende a mais de 450 clientes institucionais, incluindo mais de 70 membros do Global Fortune 500, e realiza transações em centenas de diferentes pontos de entrega de mercadorias na Ásia, na Europa e nas Américas. Para saber mais sobre a empresa, visite otcgh ou vá para player. vimeo / video / 146686709.
Contato: Mike Gehrig.
CORRETORES DE PLATAFORMA EOXLIVE DA OTCGH 51 POR CENTO DA CONFIGURAÇÃO DE REGISTROS DA NASDAQ 91.537 OPÇÕES DE GÁS NATURAL EM 11 DE JANEIRO DE 2018.
17 de janeiro de 2018.
CORRETORES DE PLATAFORMA EOXLIVE DA OTCGH 51 POR CENTO DA CONFIGURAÇÃO DE REGISTROS DA NASDAQ 91.537.
OPÇÕES DE GÁS NATURAL LOTES EM 11 DE JANEIRO DE 2018.
HOUSTON (17 de janeiro de 2018) - A OTC Global Holdings (OTCGH) anunciou que em 11 de janeiro de 2018 sua plataforma EOXLive intermediou 51% dos 91.537 lotes de opções de gás natural da NFX. As transações totais da EOXLive com NFX totalizaram 46.325 lotes de opções de gás natural e contribuíram significativamente para o volume recorde de volume diário da bolsa.
"Graças ao suporte geral de nossos corretores, a adoção da EOXLive cresceu enormemente, assim como os benefícios para nossos clientes e parceiros", disse Javier Loya, presidente e co-CEO da OTCGH. "Estamos satisfeitos em ver que os esforços contínuos das nossas equipes como parceiro de corretagem da NFX contribuíram para outra conquista histórica em 11 de janeiro"
O EOXLive, que permite que os usuários negociem diretamente na tela sem ter que atender o telefone, inclui os mercados de pré-negociação e os preços negociados pela última vez das opções de gás natural e aproveita a forte participação de mercado da OTCGH para oferecer inteligência e transparência de mercado exclusivas. Atualizações recentes para a plataforma agora também carregam automaticamente ofertas e ofertas indicativas de explosões de mensagens instantâneas, facilitando o gerenciamento e a execução de pedidos e fornecendo aos usuários acesso instantâneo por meio de uma plataforma baseada na Web, grades de análise e precificação de opções incorporadas e um robusto Página de Mercados.
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Para obter mais informações ou para receber acesso gratuito ao EOXLive, visite otcgh / eox ou entre em contato com o EOXLive por e-mail: operations @ eoxlive, AIM: eoxops ou telefone: 877-737-8511.
A EOX Holdings LLC (EOX) está registrada como Corretora de Apresentação na National Futures Association (NFA). A EOX fornece dados de mercado exclusivos e abrangentes, apresentando serviços de corretor (IB) e a plataforma EOXLive. O EOXLive fornece gerenciamento de pedidos e comércio, confirma, relatórios e compensação para milhares de contas de trader, hedger e market maker. O EOXLive Active Markets oferece uma abrangente descoberta de preços na tela, ao mesmo tempo em que mantém o importante elemento humano no relacionamento entre trader e corretor. Alavancando a liquidez de mais de 15 corretoras em todo o espectro de commodities, os clientes da EOXLive têm capacidade de transparência e execução para que possam negociar como nunca antes. A EOX Holdings LLC é uma subsidiária integral da OTC Global Holdings.
Sobre a OTC Global Holdings.
Criada em 2007, a OTC Global Holdings tornou-se a maior corretora institucional independente de commodities do mundo, cobrindo instrumentos financeiros e físicos de escritórios em Chicago, Des Moines, Genebra, Houston, Londres, Louisville, Nova Jersey, Nova York e Cingapura. A empresa é uma provedora líder de liquidez na CBOT, ICE, NYMEX e NFX, ocupando o primeiro lugar entre seus pares em diversos contratos de derivativos em biocombustíveis, emissões, produtos de índice de commodities, petróleo bruto, gás natural, líquidos de gás natural (GNL), metais, petroquímicos e produtos refinados, energia, propantes, commodities leves e derivados climáticos. A empresa atende a mais de 450 clientes institucionais, incluindo mais de 70 membros do Global Fortune 500, e realiza transações em centenas de diferentes pontos de entrega de mercadorias na Ásia, na Europa e nas Américas. Para saber mais sobre a empresa, visite otcgh ou vá para player. vimeo / video / 146686709.
Contato: Mike Gehrig.
ESCOLHA NATURAL DA OTC GLOBAL HOLDINGS É NOMEADA “MELHOR CORRETOR DE GERENCIAMENTO DE RISCO TEMPORAL NA AMÉRICA DO NORTE” PARA O SEGUNDO EXERCÍCIO CONSECUTIVO.
News Release.
ESCOLHA NATURAL DA OTC GLOBAL HOLDINGS É NOMEADA “MELHOR CORRETOR EM GERENCIAMENTO DE RISCO DE TEMPO.
NA AMÉRICA DO NORTE ”PARA O SEGUNDO EXERCÍCIO CONSECUTIVO.
HOUSTON - (9 de janeiro de 2018) - A Choice Natural Gas, subsidiária da OTC Global Holdings (OTCGH), corretora independente de commodities independente, foi nomeada “Melhor corretora em gestão de risco climático na América do Norte” pela Environmental Finance pelo segundo ano consecutivo . Liderada pelo diretor de mercados climáticos Nick Ernst, a Choice foi reconhecida por sua excelência em gerenciamento de riscos climáticos, depois de atuar excepcionalmente no Ranking Anual do Mercado de Financiamento Ambiental 2017.
“Estamos honrados em mais uma vez sermos nomeados como os melhores corretores em gerenciamento de riscos climáticos, uma honra que não assumimos de ânimo leve. Todos os dias, nos esforçamos para oferecer aos nossos clientes o melhor serviço possível, aproveitando os dados e a transparência incomparáveis ​​oferecidos somente pela nossa empresa controladora, a OTC Global Holdings. Acredito que esse compromisso de reduzir o risco do cliente e maximizar o sucesso deles é o que nos diferencia dos outros e é por isso que estamos sendo reconhecidos novamente ”, disse Ernst.
A realização é outro destaque para um ano de banner da OTCGH. Em 2017, a empresa comemorou uma década de domínio através de uma série de conquistas marcantes, incluindo a expansão para a região Ásia-Pacífico através da formação da OTC Asia em Cingapura, nomeando Joe Kelly Co-CEO, adquirindo a Oil Brokerage Limited em Londres, e estabelecendo vários dias de negociação de volume recorde em sua plataforma EOXLive. Há 10 anos, a OTCGH busca crescer, diversificar e atender seus clientes de maneiras inimagináveis ​​pelos concorrentes, o que permitiu que ela tivesse sucesso, enquanto outros vendiam, dobraram ou encolheram.
“Estamos honrados em receber este prêmio pelo segundo ano consecutivo, que fala do talento e serviço prestados aos nossos clientes”, disse Javier Loya, presidente e CEO da OTCGH. “A Choice e a Nick desempenharam um papel significativo no crescimento, sucesso e diversificação de nossos negócios. Este nível de compromisso com o serviço ao cliente está possibilitando nosso sucesso contínuo no mercado desafiador de hoje. ”
Para mais informações sobre Choice ou OTCGH visite otcgh.
Criada em 2007, a OTC Global Holdings tornou-se a maior corretora institucional independente de commodities do mundo, cobrindo instrumentos financeiros e físicos de escritórios em Chicago, Des Moines, Genebra, Houston, Londres, Louisville, Nova Jersey, Nova York e Cingapura. A empresa é uma provedora líder de liquidez na CBOT, ICE, NYMEX e NFX, ocupando o primeiro lugar entre seus pares em diversos contratos de derivativos em biocombustíveis, emissões, produtos de índice de commodities, petróleo bruto, gás natural, líquidos de gás natural (GNL), metais, petroquímicos e produtos refinados, energia, propantes, commodities leves e derivados climáticos. A empresa atende a mais de 450 clientes institucionais, incluindo mais de 70 membros do Global Fortune 500, e realiza transações em centenas de diferentes pontos de entrega de mercadorias na Ásia, na Europa e nas Américas. Para saber mais sobre a empresa, visite otcgh ou vá para vimeo / 249607583.
Contato: Brittney Garneau.
OTC GLOBAL HOLDINGS ESCOLHA! CORRETORES DE GÁS NATURAL PRIMEIRO COMÉRCIO DE BLOCO FUTUROS CME BITCOIN.
26 de dezembro de 2017.
OTC GLOBAL HOLDINGS ESCOLHA! GÁS NATURAL.
HOUSTON (26 de dezembro de 2017) - Escolha! A Natural Gas, uma empresa do portfólio da OTC Global Holdings (OTCGH), anunciou hoje que intermediou o primeiro comércio do CME Bitcoin Futures Block em 22 de dezembro de 2017.
"Embora a OTC Global Holdings seja tradicionalmente conhecida como uma empresa focada em energia, nos últimos anos crescemos para cobrir todo o espectro de commodities para atender às necessidades crescentes de nossos clientes", disse Eric Scharf, Diretor de Vendas e Marketing, EOX Holdings, que impulsionou os esforços da empresa para produzir o produto. "Nós antecipamos a corretagem de mais commodities de preço fixo, como fizemos com este negócio, além de apoiar o mercado de opções quando ele for listado."
A Choice !, com escritórios em Houston, Nova York e Londres, é uma corretora líder em opções de gás natural, gás natural, NGL, produtos refinados, eletricidade e derivados climáticos.
“Estou orgulhoso que a OTCGH tenha conseguido isso primeiro para nossos clientes e queira reconhecer o pensamento progressista de nossos corretores na Choice! bem como a equipe da EOX por fazer isso acontecer tão rapidamente ”, disse Javier Loya, presidente da OTCGH e Co-CEO. “2017, o ano do nosso 10º aniversário, foi tremendo, mas por causa desse tipo de pensamento, espero que 2018 seja ainda melhor.”
Para mais informações sobre a OTCGH e suas empresas de portfólio, incluindo a Choice! Gás Natural e EOX Holdings, visite otcgh.
Fundada em 2005, a Choice! A Natural Gas é uma empresa de portfólio da OTC Global Holdings e um grupo de corretagem da EOX Holdings. Escolha! é uma corretora líder em Opções de Gás Natural, Base Natural de Gás, NGL, Produtos Refinados, Eletricidade e Derivados climáticos.
A EOX Holdings LLC (EOX) está registrada como Corretora de Apresentação na National Futures Association (NFA). A EOX fornece dados de mercado exclusivos e abrangentes, apresentando serviços de corretor (IB) e a plataforma EOXLive. O EOXLive fornece gerenciamento de pedidos e comércio, confirma, relatórios e compensação para milhares de contas de trader, hedger e market maker. O EOXLive Active Markets oferece uma abrangente descoberta de preços na tela, ao mesmo tempo em que mantém o importante elemento humano na relação entre trader e corretor. Alavancando a liquidez de mais de 15 corretoras em todo o espectro de commodities, os clientes da EOXLive têm capacidade de transparência e execução para que possam negociar como nunca antes. A EOX Holdings LLC é uma subsidiária integral da OTC Global Holdings.
Sobre a OTC Global Holdings.
Contato: Mike Gehrig.
COMÉRCIO COM EOXLIVE.
O EOXLive é uma plataforma de negociação de voz / eletrônica híbrida avançada, criada especificamente pela OTC Global Holdings para fornecer informações incomparáveis, informações pré-negociação e de última negociação e liquidez inigualável para os mercados de produtos de balcão. A plataforma oferece uma visão transparente do mercado de balcão e permite que os clientes executem pedidos complexos on-line. Test drive EOXLive hoje para ter uma visão de primeira mão sobre o futuro da negociação. Saber mais.

Títulos do Governo Australiano negociados em bolsa.
Tipos de Obrigações do Governo.
Existem dois tipos diferentes de AGBs negociados em bolsa:
Declarações de informação.
A principal fonte de informações sobre os AGBs negociados em bolsa são as Declarações de Informações fornecidas pelo governo australiano. As declarações de informações podem ser baixadas nos links abaixo:
Você deve lê-los integralmente antes de investir em AGBs negociados em bolsa.
Comprando e vendendo.
Você pode comprar ou vender AGBs negociados em bolsa no ASX da mesma maneira que compra ou vende ações. Você instrui seu corretor para fazer um pedido, seja por telefone ou on-line. Corretagem será paga na transação. A liquidação do negócio ocorre dois dias úteis após a transação (T + 2 incluindo a data de negociação).
Segurando em XADREZ.
Todos os AGBs negociados em bolsa devem ser mantidos em sua conta CHESS do seu corretor patrocinador. Sua conta do CHESS tem um número de ID de titular (HIN). Não é possível deter AGBs como uma participação patrocinada pelo emissor. Sempre que você comprar ou vender um AGB durante qualquer período de um mês, receberá uma Declaração de participação da CHESS indicando o saldo de retenção para aquele AGB específico. Você também receberá uma Declaração da CHESS Holding após o vencimento de qualquer ABG que tenha sido realizado.
Vantagem de juros de cupão e datas importantes.
Os detentores de AGBs negociados em bolsa recebem juros de cupom regulares. Isso é baseado na taxa de cupom do AGB e permanece em vigor durante a vida do título, mesmo quando o preço de mercado flutua.
Os investidores que detiverem AGBs negociados em bolsa no fechamento dos negócios na Data de registro (oito dias corridos antes da Data de pagamento de juros do cupom) terão direito ao pagamento dos juros do próximo cupom. O período de liquidação entre a Data do Registro e a Data de Pagamento do Cupom é conhecido como o período de juros ex. As transações liquidadas durante esse período não têm direito ao pagamento de juros do próximo cupom.
Nos Relatórios do Mercado e nas principais informações, você pode encontrar relatórios sobre datas importantes, como quando os AGBs saem de juros, pagam cupons e vencem.
Os AGBs negociados em bolsa liquidam em uma base T + 2 (por exemplo, a liquidação ocorre dois dias úteis após a negociação, incluindo a data de negociação), o que significa que você deve comprar um AGB dois dias úteis antes da Data de Registro (inclusive naquele dia) para ser elegível receberá o próximo pagamento do cupom. No início da negociação, dois dias úteis antes da Data de Registro (inclusive naquele dia), o preço do título será ajustado para baixo para refletir o fato de que um comprador do título não tem direito ao pagamento de juros do próximo cupom. Isso é semelhante a uma ação que vai ex-dividendo.
Obtendo seu dinheiro de volta.
Existem duas maneiras de recuperar parte ou todo o seu investimento inicial:
Resgate no vencimento: o resgate ocorre no vencimento, com o valor de face do AGB (ajustado no caso de um TIB) e o cupom final pago diretamente em sua conta bancária. Os pagamentos e resgates de cupons não podem ser feitos por cheque. Vendendo o título antes que ele vença: vender um AGB não é diferente de vender ações. Você pode vender a qualquer momento em que o mercado estiver aberto. Dependendo do preço atual de mercado, você pode receber mais ou menos que o valor de face. A ASX nomeou fabricantes de mercado dedicados para oferecer preços atraentes de compra e venda.
Observe que a cotação de um AGB negociado em bolsa cessa cinco dias úteis antes da data final do registro, que, por sua vez, é de oito dias corridos antes da data de vencimento. Cessação do relatório de cotação.
Pagamentos para residentes não australianos.
O método de pagamento preferido pelo governo australiano para todos os investidores é por crédito direto em uma conta bancária em dólar australiano junto a uma instituição financeira na Austrália. Os investidores residentes na Austrália, Estados Unidos, Grã-Bretanha, Nova Zelândia e Canadá devem indicar uma conta bancária australiana válida, caso contrário, os pagamentos serão retidos até que uma conta válida seja fornecida. Os pagamentos a investidores que residam fora das jurisdições acima mencionadas serão feitos por cheque em papel, no caso de uma conta válida não ter sido fornecida. Os investidores devem fornecer suas instruções de pagamento até a data de registro para receber seu pagamento.
Informações sobre Tributação e Visto de Investidor Significativo.
As conseqüências tributárias reais da aquisição, detenção e alienação de AGBs negociados em bolsa variarão dependendo das circunstâncias particulares do detentor. Para ajudar, a Deloitte preparou informações tributárias para investidores relacionadas a AGBs negociados em bolsa.
Investidores residentes não australianos.
Pagamentos de juros de cupom em AGBs negociados em bolsa são elegíveis para isenção do imposto retido na fonte de juros não residente desde que os títulos do Tesouro sobre os quais os títulos foram emitidos satisfaçam o 'teste de oferta pública'. A menos que seja anunciado o contrário no momento da emissão, o Governo Australiano tentará emitir Obrigações do Tesouro e Obrigações Indexadas do Tesouro de uma maneira que satisfaça o 'teste de oferta pública'. Veja as informações de tributação do governo australiano na declaração de informações.

Obrigações do Tesouro negociadas em bolsa (TBs)
As Obrigações do Tesouro negociadas em bolsa (TBs) são um tipo de Obrigações do Governo Australiano negociadas em bolsa (AGB). São títulos de dívida de médio a longo prazo com valor nominal fixo. Eles carregam uma taxa anual fixa de juros ao longo da vida da segurança. Leia a declaração de informações do investidor fornecida pelo governo australiano.
Receba uma renda regular e estável: os TBs negociados em bolsa fornecem um fluxo de renda regular. Em comparação, os retornos dos investimentos em ações flutuam em linha com a lucratividade da empresa. Os TB negociados em bolsa também são considerados como tendo o menor risco de crédito de todos os investimentos baseados em dívida australiana. Reduza o risco por meio da diversificação: os TBs negociados em bolsa podem ajudar a reduzir o risco e diversificar sua carteira de investimentos. Combinando AGBs negociados em bolsa e outros investimentos, como ações, você poderá maximizar seu retorno, minimizando os riscos. Evite bloquear seu dinheiro: os TBs negociados em bolsa podem ser vendidos a qualquer momento em que o mercado ASX estiver aberto. Isso significa que seu dinheiro não está trancado como em outros investimentos que geram juros. Veja Market maker e suporte à liquidez. Escolha entre uma ampla gama de termos de investimento: os TBs negociados em bolsa estão disponíveis em termos de investimento para atender a todas as estratégias, desde menos de um ano até mais de 15 anos.
Como todos os produtos de investimento, os TBs negociados em bolsa têm riscos que você deve entender antes de investir. Estes incluem risco de taxa de juros, risco de crédito (ou reembolso) e risco de liquidez (ou capacidade de vender antes do vencimento). Veja os principais riscos e leia o novo livreto ASX 'Understanding bonds'.
Você também deve revisar o curso on-line ASX em AGBs negociados em bolsa para se familiarizar com os principais recursos e riscos dos AGBs.

Produtos negociados em bolsa: diretrizes de admissão.
Esta folha informativa (INFO 230) estabelece boas práticas para ajudar as bolsas australianas licenciadas que admitem ou estão considerando a admissão de produtos negociados em bolsa (ETPs) para garantir que seus padrões de admissão e monitoramento continuem a apoiar mercados justos, ordenados e transparentes. Os produtos negociados em bolsa incluem certos fundos administrados, fundos negociados em bolsa (ETFs) e produtos estruturados.
Essas diretrizes de admissão, que refletem amplamente as práticas atuais do mercado, cobrem:
Algumas das boas práticas descritas nesta folha de informações podem precisar mudar com o tempo, à medida que o mercado continua a crescer e a inovar.
Aprovação dos emissores de ETP.
Para cada pedido de novo produto recebido, independentemente de um emissor ter emitido anteriormente outros produtos, as bolsas licenciadas precisarão avaliar se o emissor será capaz de cumprir suas obrigações (veja abaixo) em relação a esse produto. Como gatekeepers dos mercados financeiros australianos, as bolsas licenciadas têm a responsabilidade de definir e monitorar a conformidade contínua com os requisitos de admissão para os emissores de ETP, para garantir que o mercado de ETP seja justo, organizado e transparente. Ao fazê-lo, as bolsas licenciadas devem avaliar se um emissor possui perícia, procedimentos, gerenciamento de risco e recursos humanos, tecnológicos e financeiros adequados para a cotação atual de um determinado produto. Isso inclui:
confirmando que o emissor detém e cumpre com todas as autorizações e obrigações pertinentes de acordo com o Capítulo 7 da Lei das Sociedades por Ações, incluindo os requisitos financeiros relevantes que revisam os negócios do emissor, incluindo: os países em que opera informações sobre fundos administrados; negociados em bolsa (OTC) e em bolsa, número de ETPs, valor dos fundos sob gestão, número de investidores) e informações sobre a controladora confirmando que o emissor possui: registro, agente de cálculo de carteira, criação de mercado e custodiante acordos em vigor com sistemas de tecnologia de provedores de serviços terceirizados adequadamente implementados e procedimentos e políticas estabelecidos.
Se o emissor procura realizar qualquer uma dessas funções, ele deve ter os recursos e sistemas para permitir que ele faça isso de maneira confiável, sem conflito.
avaliar as habilidades e experiência do pessoal-chave (incluindo o CEO, CFO, CIO, gerente de portfólio), número de funcionários e identidade de provedores como gestores de investimentos revendo a posição financeira do emissor para garantir que os recursos financeiros sejam suficientes para suportar o produto na admissão e de forma contínua. A bolsa licenciada deve exigir que o emissor a notifique se essa situação mudar, e avaliar o nível de exposição e qualquer risco de contraparte que um produto com exposição a derivativos (negociados em OTC e em bolsa) possa conter ou a um emissor esteja exposto.
Ao avaliar novas aplicações de ETP com atributos únicos ou novos para o mercado australiano, as bolsas licenciadas devem discuti-las com o ASIC antes de tomar uma decisão de admissão, mas depois de considerar detalhadamente esses recursos e sua aplicação ao atual marco regulatório.
Embora esta ficha de informação procure fornecer orientações em torno de certas características novas ou únicas das ETPs recentemente admitidas para cotação, haverá, sem dúvida, outras novas características ou produtos (atualmente não capturados) à medida que o mercado continua a evoluir. As bolsas licenciadas devem também ter em conta o quadro regulamentar existente e quaisquer outras orientações ASIC que possam ser relevantes para os emitentes de ETP, a fim de avaliar a adequação das suas normas de admissão e de monitorização para o seu mercado de ETP.
Ativos subjacentes.
As bolsas licenciadas devem garantir que os ativos subjacentes das ETPs tenham mecanismos de preços robustos e transparentes. Isso dá suporte à liquidez do mercado e dá aos investidores de varejo a confiança de que eles podem transacionar nas unidades de ETP a um preço igual ou próximo ao valor patrimonial líquido (NAV) da carteira de investimentos subjacente.
Quando os produtos têm componentes mais complexos ou menos líquidos, as bolsas licenciadas devem ser satisfeitas e ser capazes de demonstrar que existe um mecanismo de preços robusto e transparente em diversas condições de mercado, inclusive naquelas com certo grau de estresse do mercado. Se esse mecanismo de preços for comprometido, o preço pode não estar correto, levando a uma falta de confiança nos preços, o que prejudica a negociação ordenada do produto. Também esperamos que as bolsas licenciadas considerem se quaisquer proteções adicionais ao investidor de varejo são apropriadas quando os ativos subjacentes são considerados ilíquidos, de alto risco ou complexos.
Onde os títulos subjacentes são instrumentos de renda fixa (por exemplo, debêntures e títulos), eles geralmente devem ser constituintes de um índice amplamente considerado pela indústria e que também possui arranjos de governança robustos e transparentes (como os critérios de elegibilidade para inclusão e metodologia transparente para construção e manutenção do índice). As bolsas licenciadas também devem estar convencidas de que os participantes autorizados desses produtos têm acesso a informações suficientes para determinar de forma confiável (e em tempo hábil) o preço pelo qual as debêntures ou obrigações relevantes podem ser compradas ou vendidas.
As bolsas licenciadas também devem considerar a robustez e a transparência do índice em que o ETP depende de um índice, particularmente no caso de um provedor de índice de partes relacionadas. As bolsas licenciadas devem assegurar, quando necessário (por exemplo, por meio de atestado do emissor), que seus acordos com o benchmark / index Administrator obedecem a princípios de seleção de índices reconhecidos, como os princípios da IOSCO para benchmarks financeiros (PDF 388 KB), o Regulamento de Benchmarks da UE ou outros princípios de seleção de índices reconhecidos internacionalmente para qualquer índice utilizado pelo ETP. Esses princípios estão relacionados à governança, qualidade do benchmark e metodologia e responsabilidade.
Derivados
Os emitentes de ETPs com participações sociais subjacentes, incluindo derivados, devem satisfazer o mercado de câmbio autorizado que possam mensurar com fiabilidade o valor dessas posições de derivados diariamente, numa base de mercado a mercado.
Quando um emitente pretende admitir um produto com uma estratégia baseada no uso de derivados (negociados em bolsa e em OTC) numa base contínua por uma extensão mais do que pouco significativa (ou seja, mais de 5% do VLA, mas excluindo derivados usados ​​exclusivamente para cobertura do risco cambial, que não em circunstâncias excepcionais), a bolsa licenciada deve impor obrigações de divulgação regulares (pelo menos mensalmente) ao mercado em relação à percentagem total de exposição derivada nocional ao VPL da ETP.
Quando um emissor pretende contar com o uso de derivativos para menos de 5% do VLA, a bolsa licenciada deve assegurar que o emissor notifique o mercado assim que possível, quando ocorrerem circunstâncias excepcionais resultando no uso de derivativos que excedam 5% do VLA.
Where an issuer seeks to admit a product with a strategy that would rely on the use of OTC derivatives on an ongoing basis for more than an immaterial extent (other than in exceptional circumstances), the licensed exchange should impose additional requirements on the issuer in relation to:
acceptable counterparties acceptable collateral direct access to collateral in the event of a counterparty default, and regular disclosure obligations (at least monthly) to the market in relation to: the maximum percentage of OTC derivative exposure relative to the ETP’s NAV on a mark-to-market basis breakdown of collateral by security type, country, sector, currency and credit-rating, and swap costs.
This disclosure should include any reduction in the NAV of the ETP attributable to discounting the OTC derivative, reflecting any concerns the issuer has around the ability to recover the value of the OTC derivative.
Disclosure of portfolio holdings.
We expect that licensed exchanges will generally require ETFs and managed funds to publish on a daily basis the full portfolio of the ETP’s holdings (or a creation/redemption basket which should generally closely reflect the portfolio of the ETP’s holdings) along with the NAV per unit at the end of the trading day.
This portfolio transparency provides market makers and authorised participants with the ability to create and redeem units in the ETP to maintain liquidity. When there is increased demand relative to supply, the authorised participants apply to the issuer for units (called creation units) which can be settled by delivering a basket of securities or cash. Redemptions occur via a similar process. This process provides an arbitrage mechanism to help bring the value of the units back in line with the NAV under normal market conditions.
This portfolio holdings disclosure also allows retail investors and other market participants to assess the price of the units relative to the NAV.
If an issuer is relying on the equal treatment relief in Class Order [CO 13/721], it must publicly disclose its portfolio holdings or creation/redemption baskets before the commencement of the trading day after the day on which the disclosure was made to authorised participants and provide an indicative NAV (iNAV) regularly (at least every 15 minutes) throughout the trading day.
Where an iNAV is provided, it is important that licensed exchanges are satisfied that it is calculated through systems that can be independently verified or by an independent third party with reasonably reliable and robust systems. For underlying assets that are traded during Australian trading hours, the iNAV should be updated to reflect live market prices. Where the assets underlying the ETP are not traded during Australian trading hours, the iNAV should be based on the closing price adjusted for foreign exchange movements, with an additional adjustment for after-hours trading conditions where appropriate (e. g. by looking at moves in derivative markets, if they provide a reasonable proxy). In some circumstances, licensed exchanges may form the view that investors’ interests are better served by not requiring the publication of an iNAV where it is unable to consistently and accurately reflect the ETP’s fair value.
In some circumstances, licensed exchanges may permit managed funds that have an active strategy and seek to use the expertise of the investment manager to outperform a relevant benchmark to delay disclosure of their portfolio holdings. Licensed exchanges should assess the need for and extent of delayed disclosure that is applicable in each case. For example, licensed exchanges may form the view that delayed disclosure is appropriate for an ETP that has a concentrated portfolio and where there is a risk that others will replicate the ETP’s intellectual property to the ETP’s detriment. However, in these circumstances full portfolio holdings disclosure should be made as soon as possible and an iNAV should be provided at least every 15 minutes throughout the trading day so that investors can assess the quoted unit price available with an iNAV per unit.
Further, it is good practice for licensed exchanges to expect the portfolio composition file to be updated intraday where there are material changes to the portfolio to enable the iNAV to be calculated as accurately as possible. The issuer should be expected to monitor the iNAV during local trading hours.
Liquidity provision and market making.
Licensed exchanges should consider whether there is likely to be investor demand for a new product. They should also ensure that product issuers have an obligation to provide adequate product liquidity in their ETP so that investors can consistently trade at a price that is close to the NAV of the ETP. Product issuers can choose to appoint a lead market maker or, in very specific circumstances, product issuers may adopt the role themselves. In addition, other market makers may be encouraged to provide liquidity by fee rebates offered by licensed exchanges.
Irrespective of the method adopted by product issuers, licensed exchanges should proactively monitor product liquidity on a regular basis (ideally daily) to satisfy themselves that:
they have mechanisms in place to alert them when there are concerns that investors are unable to consistently trade at a price close to the NAV (whether there is a market maker or not and whether a market maker participated in the trade or not). For example, licensed exchanges should be monitoring whether spreads are reasonable in comparison to the transaction costs and making inquiries where any difference in price relative to the NAV significantly exceeds the likely transaction costs for buying or selling the underlying assets, and the agreed liquidity/spreads are being complied with by market makers.
If either of these factors is not being achieved, licensed exchanges will need to consider what action may be appropriate (e. g. suspension of trading, delisting or additional market-making obligations).
Market makers appointed by product issuers.
Product issuers generally appoint an independent third party that is a market participant to act as lead market maker in order to fulfil their own liquidity obligations.
A lead market maker’s role is to provide liquidity in secondary trading volumes and to quote within agreed spreads. Licensed exchanges should ensure that product issuers:
enter into appropriate contractual arrangements to ensure their lead market maker is obliged to provide quotes that are tight and two-sided, sufficiently large in order size and available for most of the trading day, and monitor their lead market maker’s quoting performance on an ongoing basis.
Market makers earn their revenue from trading, and competition is a strong motivation to maintain tight bid-offer spreads that should then produce close alignment to the NAV and consequently to the iNAV. Ensuring that investors can trade at a price close to the NAV is critical to investor confidence in the market. The licensed exchange should closely monitor whether this is achieved consistently.
Internal market making.
In very specific circumstances, licensed exchanges may allow the issuer to adopt the role of market maker (i. e. an internal market-making arrangement) rather than using an independent third-party trading participant. This should only be considered in exceptional cases when the licensed exchange and issuer have tight controls in place to monitor this.
Under one version of an internal market-making arrangement, the issuer appoints a trading participant to act as agent to provide bids and offers in the ETP units throughout the day on behalf of the ETP. Under this arrangement, at the end of the trading day any profit or loss based on the market-making activity is attributed to the ETP and a net creation or redemption in the units is performed by the ETP. It is important that under an internal market-making arrangement, the bid-offer spread, minimum order size and time in market each trading day are maintained at a level that helps ensure current investors and new investors are consistently transacting at or close to the NAV.
We consider that not all issuers will have the level of expertise, resources and controls required to adopt the role of market maker. Therefore, where an issuer is seeking to use an internal market-making arrangement, the licensed exchange should satisfy itself that the issuer is competent and has the appropriate resources, skills, processes and procedures to do so.
While we acknowledge there are concerns for some issuers arising from daily portfolio disclosure, timely transparency is important and we expect this to be the normal practice. As stated above, in the exceptional circumstances where licensed exchanges are satisfied that delayed portfolio disclosure is warranted, full portfolio holdings disclosure is expected to be made as soon as possible. Given that internal market-making arrangements may be less transparent, it is important for licensed exchanges to ensure that such issuers have robust procedures to manage potential conflicts of interest, there is no market manipulation and liquidity for the product is adequate.
Factors that licensed exchanges should consider in assessing internal market-making arrangements include, but are not limited to:
processes and procedures around market making including reviewing the market-making agreement whether the trading participant appointed as market-making agent has relevant experience transacting in the relevant products or similar ETPs reviewing arrangements with the agency broker to execute transactions on behalf the ETP whether there are adequate policies and processes in place to manage inherent conflicts of interest (including those arising from a desire to discourage selling of units as this reduces the issuer’s fee revenue where this is calculated based on the amount of ETPs being managed) whether the ETP acts in the best interest of members at all times while avoiding market manipulation. Issuers should be encouraged to seek legal advice to ensure that their market-making arrangement does not breach section 1041A of the Corporations Act. Similarly, each transaction undertaken must not breach this section of the Act whether the scheme constitution provisions about withdrawal are compliant with section 601GA(4) of the Corporations Act. Licensed exchanges may wish to confirm this with the responsible entity processes to manage heightened volatility and liquidity events (such as maximum daily limits for creations, or controls for percentage movement in overseas markets, for example, where the underlying market is unavailable during the Australian trading day) whether an iNAV is independently calculated by multiple parties (e. g. the fund, calculation agent and market-making agent/participant) and robust processes and procedures have been put in place to validate any differences in the iNAV and the prices available on screen, and to quickly escalate the matter where there is a material deviation. The market-making agent should have the capability to use alternative price inputs when one is incorrect or unavailable that the market-making guidelines must not be changed by the market-making agent without approval from the responsible entity. The responsible entity should have regular dialogue with the market-making agent/trading participant around the execution of the market-making agreement that the issuer should balance the needs of its members and the liquidity of the product so that all members (existing, incoming and departing) are no worse off as a result of the issuer choosing to undertake internal market making. The responsible entity should have systems, processes and procedures which support this objective (e. g. ensuring that it quotes in appropriate spreads) continual monitoring of the liquidity provision to ensure the issuer is in compliance with the required parameters set by the licensed exchange and in accordance with the market-making agency agreement that products that have internal market making have the potential to trade at wider ‘buy-sell spreads’ (the difference between the prices at which you can buy and sell ETP units) than other ETPs due to the lack of competition from other market makers and the inability for market participants to create and redeem units in the primary market. Licensed exchanges should proactively monitor buy-sell spreads and take action where non-compliance occurs or where the traded price is not consistently at or close to the NAV. They should also provide investor education on the differences of these products to other ETPs and the potential risks, as well as make available average buy-sell spreads for all ETPs on a regular basis so investors can assess the cost of entering and exiting their investments that it is generally inappropriate to offer a market-making incentive scheme (e. g. trading fee rebates) for internal market makers given the conflicts of interest that issuers are not using the concept of ‘treasury stock’ (i. e. retaining an inventory of units in the ETP) – any units bought by the ETP should be cancelled before the next trading session, and whether there is adequate disclosure in the product disclosure statement (PDS) about the risks of the product: due to the potential lack of market liquidity, noting that the ETP may not always be able to make a market in times of uncertainty about values, given that they have duties to members and limitation to their market-making capabilities if a professional market maker is not used as an agent, and providing quantification of typical spreads (this applies equally to products with both internal and external market-making models).
In addition to these factors, licensed exchanges must particularly assess the capacity and risk management for internal market making during the initial stages of quotation, taking into account the following risks:
there is more need for market making due to the small number of holders investors may have received an inducement to participate in the initial quotation and be keen to sell, and funds under management may be limited.
Other market makers operating under a licensed exchange’s fee rebate incentive scheme.
Licensed exchanges may offer rebate agreements whereby market makers that are independent of the product issuer receive a rebate on trading fees where they meet the required metrics (maximum spread, minimum size and time in market) for the product type in order to further promote liquidity. Licensed exchanges need to ensure that any trading fee rebates do not exceed 100% of total trading fees (i. e. there cannot be a net payment for market makers to trade on a per transaction basis) and are designed to promote liquidity levels, while ensuring fair and orderly trading. Licensed exchanges may offer technology or technical services fee incentives to registered market makers. Note that market makers are able to qualify for trading fee rebates without providing liquidity for the full trading day, and traded prices may occur at unfavourable prices during periods when market makers are absent. Licensed exchanges should monitor the presence of market makers and overall quote quality on an ongoing basis.
Securities lending.
Issuers of ETPs that engage in securities lending practices should disclose this to investors in the PDS. Licensed exchanges, as part of the admission process, should ensure that issuers have made adequate disclosures about:
the reasons for the issuer engaging in securities lending the percentage of ETP assets that can be lent to third parties the potential risks to investors as a result of securities lending, including the potential impact on returns due to short selling by the borrower of those securities any fees earned by the issuer (or a related company of the issuer) from the securities lending arrangements. Where this applies, there should be relevant disclosures of any conflict of interest – in particular, there should be disclosure about how the revenues are shared between the issuer (acting as agent) and the ETP investors the types of collateral issuers will accept when undertaking securities lending, and the risk that collateralisation may not always prevent investors from losses.
Licensed exchanges should satisfy themselves that the issuer has appropriate collateral standards governing what types of assets may be obtained by the issuer as collateral under a securities lending arrangement.
Ongoing supervision of ETPs and issuers.
Licensed exchanges are required to monitor the ETPs and issuers admitted to their market on an ongoing basis to ensure:
a fair, orderly and transparent market, and compliance with the operating rules.
The licensed exchange needs to ensure that its own capabilities remain adequate as the market and range of products evolve (e. g. experienced staff, IT systems).
This will include proactively monitoring that, on an ongoing basis:
the continuous disclosure and other disclosure obligations are being met by issuers, including disclosure about tracking performance for ETPs that follow an index the agreed liquidity/spreads are being complied with by market makers. For example, licensed exchanges should engage with issuers and market makers where there is insufficient liquidity or spreads are becoming too wide the effectiveness of any incentive schemes (i. e. rebates or other incentives) for each product do not produce unnecessary intermediation issuers adhere to the ETP’s intended derivative limits. Licensed exchanges may impose conditions requiring issuers to notify them when derivative exposures exceed permitted levels. In such cases, the licensed exchange should monitor the frequency of the reporting and take appropriate action if the incidence is unreasonable or greater than anticipated there are adequate procedures for managing situations where it may not be possible to sell close to the NAV (e. g. low liquidity ETPs, orderly wind-downs of ETPs or fund suspensions), and the ETP market has sufficient integrity and is adequately protecting retail investors.
Licensed exchanges should not grant waivers from their operating rules to accommodate new ETP features on a case-by-case basis. There may be instances where minor technical issues do not require operating rule changes but may be dealt with by way of a waiver.
We recognise that there are significant innovations and global developments occurring in ETPs. Where licensed exchanges consider that their operating rules need to be amended for policy reasons to accommodate such innovations or developments, the licensed exchanges are encouraged to discuss these with ASIC.
Product-naming considerations.
Licensed exchanges should ensure that issuers adopt appropriate product naming and descriptions in marketing their ETPs to retail investors. Retail investors frequently trade ETPs through execution-only brokers and may not receive a PDS. As a result, appropriate labelling helps them to better understand key characteristics of these products. We consider that product names that more clearly reflect the nature of the product can assist in alerting retail investors to the type of product and associated risks.
Licensed exchanges should satisfy themselves that the product is true to label and support the naming conventions in their rules or conditions of admission: see Table 1. There may be complexities in the way a product operates, for example where a passive fund invests in an active fund from overseas. Where licensed exchanges become aware of an inconsistent labelling or marketing approach they should take action with the issuer.
Licensed exchanges should encourage naming that helps retail investors to clearly differentiate between the different types of risks associated with the different types of ETPs, in particular between:
passive and active investment strategies index-based and non-index-based ETPs ETPs that have material exposure to derivatives, and ETPs that are structured as managed investment schemes and other ETPs.
The naming guidelines in Table 1 are to be applied in relation to the title of the ETP and descriptions in the PDS, and any marketing material.
Table 1: Product-naming guidelines.
ETF can only be used as a standalone term in the title and descriptions in the PDS, and any other marketing material for collective investment vehicles (such as registered managed investment schemes) that have a passive investment strategy and seek to replicate or track the performance of an index, a specified combination of multiple indices, or other widely regarded/available benchmark (e. g. currency pair or commodity), the value of which is continuously disclosed or can be immediately determined.
The term ‘active ETF’ can be used in the title and descriptions in the PDS, and other marketing material for collective investment vehicles that buy and sell investments based on an active investment strategy or where they seek to outperform a particular benchmark. These funds must not be labelled ETFs without also including the word ‘active’ and should also include the words ‘managed fund’ (e. g. ABC Active ETF (Managed Fund)).
Where the label ‘active ETF’ is used, the fund must be marketed as having an active management investment strategy (i. e. the impression should not be given that it has a passive management investment strategy or that it aims to track a benchmark).
ETPs that meet the hedge fund criteria in Regulatory Guide 240 Hedge funds: Improving disclosure (RG 240) need to use the words ‘hedge fund’ in their name (e. g. ABC Fund (Hedge Fund) or ABC Hedge Fund). ETPs that would be regarded as a fund of hedge fund in RG 240 will need to use the words ‘hedge fund’ or ‘fund of hedge fund’ in their name (e. g. ABC Fund (Fund of Hedge Fund) or ABC Fund of Hedge Fund).
Hedge funds are a subcategory of managed funds which use alternative investment strategies that can expose investors to more diverse and complex risks than other types of managed funds.
A hedge fund is a registered managed investment scheme which is either promoted as a hedge fund or exhibits two or more of the characteristics described in RG 240 which include:
a complex investment strategy or structure use of debt for the dominant purpose of making a financial investment derivative use engaging in short selling, and charging a performance fee.
The labels ‘synthetic’ or ‘managed fund’ do not need to be used where the fund is labelled ‘hedge fund’.
Managed fund (quoted)
Collective investment vehicles that are not permitted to use the label ‘ETF’ or are not required to be named ‘hedge fund’, need to use the words ‘managed fund’ in their name (e. g. ABC Fund (Managed Fund) or ABC Managed Fund).
The purpose of this requirement is to distinguish these vehicles from those that aim to passively track an index.
An ETP admitted to trading status is to be considered synthetic where it is intended to use derivatives to achieve a material exposure to the underlying instruments described in its investment strategy. The ‘synthetic’ label has been used to help investors understand the method being used to replicate the underlying index or instrument.
An ETP must use the label ‘synthetic’ unless the PDS makes clear that the investment strategy would not permit it to hold notional derivative exposures that in aggregate relate to underlying assets valued at more than 10% of the NAV of the ETP apart from in exceptional circumstances (in which case the issuer will take action as soon as practicable to reduce the exposure below the limit). Derivatives used solely to hedge foreign exchange risk of the underlying assets can be excluded for the 10% limit.
The word ‘synthetic’ needs to be included in the ETP’s name (e. g. ABC Fund (Synthetic) or ABC Synthetic Fund).
A security or derivative which gives financial exposure to the performance of underlying instruments needs to use the words ‘structured product’ in its name (e. g. ABC (Structured Product) or ABC Structured Product).
Types of structured products include exchange traded commodities (ETCs), and exchange traded certificates and exchange traded notes (ETNs).
Structured products may be labelled ‘collateralised structured product’ where the relevant PDS makes clear that investors’ entitlements are enforceable and will at all times be adequately secured by a proprietary interest in physical holdings valued at 95% or more of the market value of the structured product.
A structured product must not use the label ‘ETF’, ‘active ETF’, ‘managed fund’ or ‘hedge fund’.
Other types of ETPs.
Single underlying asset.
Where an ETP directly holds a single underlying security passively in trust to maturity or on an ongoing basis and does not actively manage or trade it, the product may not be described as an ETF or active ETF. These products may be, but are not required to be, labelled as a managed fund.
This does not apply to an ETP whose underlying asset is a collective investment vehicle (e. g. feeder fund). In these situations, a licensed exchange should adopt a ‘look through’ approach to the holdings of the underlying asset to determine appropriate naming.
Smart beta or rules-based products.
Smart beta, factor, multi-asset and quantitative or rules-based ETPs are increasingly common and may seek to provide additional diversification or return enhancements relative to traditional market capitalisation benchmarks. These types of products can fall into a grey area, where the strategies are a hybrid between active and passive investment management.
If collective investment schemes do not meet the ETF labelling criteria, they must be labelled as ‘managed funds’ or ‘hedge funds’ and they may (where not misleading) be labelled as active ETFs. However, where such ETPs are not truly active and it may be misleading to use ‘active ETF’, they may use the label ‘managed fund’.
Where a collective investment vehicle seeks to outperform a benchmark and makes investment decisions on a discretionary basis, it may be appropriate to use the label ‘active ETF’.
Where the ETP uses one of these types of investment strategies but is not a collective investment vehicle, it should be labelled ‘structured product’.
Leveraged/inverse ETPs.
The use of leveraged or inverse ETPs (1X, 2X, 3X) with daily resets has not currently been permitted given the inability for these products to exactly replicate the specified multiples of an index over more than one day (because of the compounding effect of the daily reset function) and concerns that retail investors fail to understand the implications of the product being held for a period longer than one day.
Other types of ETPs that provide material leveraged/inverse exposure to an underlying reference asset are able to be considered for admission where the target range for the leveraged/inverse performance of the ETP is clearly identified in its PDS. The exposure of these ETPs is reset where its exposure deviates from its prescribed range. These types of ETPs must be labelled ‘managed fund’, ‘hedge fund’, ‘synthetic managed fund’ or ‘structured product’ as appropriate.
Important notice.
Please note that this information sheet is a summary giving you basic information about a particular topic. It does not cover the whole of the relevant law regarding that topic, and it is not a substitute for professional advice.
You should also note that because this information sheet avoids legal language wherever possible, it might include some generalisations about the application of the law. Some provisions of the law referred to have exceptions or important qualifications. In most cases, your particular circumstances must be taken into account when determining how the law applies to you.
This is Information Sheet 230 (INFO 230) , issued in December 2017. Information sheets provide concise guidance on a specific process or compliance issue or an overview of detailed guidance.
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